Việc triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc nào? Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm như thế nào?

Nội dung chính

• Việc triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc nào?
• Văn phòng Ủy ban có trách nhiệm công bố Giấy phép của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất không?
• Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm như thế nào về việc hợp nhất công ty chứng khoán?

Việc triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc nào?

Căn cứ tại Điều 3 Quy chế hướng dẫn việc hợp nhất công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 548/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về nguyên tắc thực hiện như sau:

Nguyên tắc thực hiện

Quá trình triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc sau:

1. Công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất kế thừa toàn bộ quyền, trách nhiệm và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán tham gia hợp nhất theo quy định pháp luật.

2. Việc hợp nhất không được ảnh hưởng đến quyền lợi hợp pháp của khách hàng, đảm bảo việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn.

Như vậy, theo quy định trên thì quá trình triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc sau:

- Công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất kế thừa toàn bộ quyền, trách nhiệm và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán tham gia hợp nhất theo quy định pháp luật.

- Việc hợp nhất không được ảnh hưởng đến quyền lợi hợp pháp của khách hàng, đảm bảo việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn.

Việc triển khai hợp nhất công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc nào? (Hình từ Internet)

Văn phòng Ủy ban có trách nhiệm công bố Giấy phép của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất không?

Căn cứ tại điểm b khoản 1 Điều 4 Quy chế hướng dẫn việc hợp nhất công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 548/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về trách nhiệm thực hiện như sau:

Trách nhiệm thực hiện

1. Văn phòng Ủy ban có trách nhiệm:

a. Tiếp nhận toàn bộ các hồ sơ, tài liệu công văn có liên quan đến việc việc hợp nhất của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 1 Điều 5 và Khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 9 Điều 6 Quy chế này và chuyển tới các đơn vị có liên quan theo quy định tại Điều này để xử lý.

b. Công bố Quyết định hợp nhất, Giấy phép của công ty hình thành sau hợp nhất.

…

Như vậy, theo quy định trên thì Văn phòng Ủy ban có trách nhiệm công bố Giấy phép của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất.

Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm như thế nào về việc hợp nhất công ty chứng khoán?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 4 Quy chế hướng dẫn việc hợp nhất công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 548/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về trách nhiệm thực hiện như sau:

Trách nhiệm thực hiện

…

2. Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm:

a. Hướng dẫn công ty các hồ sơ, trình tự, thủ tục có liên quan đến quá trình hợp nhất;

b. Thẩm định hồ sơ hợp nhất, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, hồ sơ đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, phòng giao dịch, hồ sơ đăng ký giao dịch ký quỹ của công ty hình thành sau hợp nhất; và hồ sơ đề nghị thu hồi các Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch của Công ty;

c. Hướng dẫn công ty hình thành sau hợp nhất bổ sung các quy trình nghiệp vụ của các chi nhánh, phòng giao dịch sau khi công ty hình thành sau hợp nhất đã hoàn thiện các quy trình nghiệp vụ;

d. Soạn thảo văn bản trình Chủ tịch giao Vụ Quản lý kinh doanh ký văn bản chấp thuận cho các Công ty tạm hoãn công bố thông tin theo quy định để thực hiện hợp nhất trong các trường hợp sau:

- Công bố thông tin định kỳ;

- Công bố thông tin bất thường liên quan đến số liệu báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính hoặc giải trình liên quan đến báo cáo tài chính;

- Hoặc trong các trường hợp khác nếu xét thấy cần thiết.

đ. Chủ trì phối hợp với các đơn vị có liên quan trong quá trình hợp nhất.

Như vậy, theo quy định trên thì Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm về việc hợp nhất công ty chứng khoán như sau:

- Hướng dẫn công ty các hồ sơ, trình tự, thủ tục có liên quan đến quá trình hợp nhất;

- Thẩm định hồ sơ hợp nhất, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, hồ sơ đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, phòng giao dịch, hồ sơ đăng ký giao dịch ký quỹ của công ty hình thành sau hợp nhất; và hồ sơ đề nghị thu hồi các Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch của Công ty;

- Hướng dẫn công ty hình thành sau hợp nhất bổ sung các quy trình nghiệp vụ của các chi nhánh, phòng giao dịch sau khi công ty hình thành sau hợp nhất đã hoàn thiện các quy trình nghiệp vụ;

- Soạn thảo văn bản trình Chủ tịch giao Vụ Quản lý kinh doanh ký văn bản chấp thuận cho các Công ty tạm hoãn công bố thông tin theo quy định để thực hiện hợp nhất trong các trường hợp sau:

+ Công bố thông tin định kỳ;

+ Công bố thông tin bất thường liên quan đến số liệu báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính hoặc giải trình liên quan đến báo cáo tài chính;

+ Hoặc trong các trường hợp khác nếu xét thấy cần thiết.

- Chủ trì phối hợp với các đơn vị có liên quan trong quá trình hợp nhất.