tháng 4 năm 2014 của Chính phủ (đã sửa đổi, bổ sung) quy định về tổ chức và hoạt động của Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng.
- Nguyên tắc kết hợp giám sát tuân thủ với giám sát rủi ro, giám sát an toàn vĩ mô với giám sát an toàn vĩ mô.
Trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng được thực hiện thế nào?
Căn cứ Điều 5 Thông tư 08/2022/TT-NHNN quy định
lần bán hàng hóa, cung cấp dịch vụ, trừ trường hợp rủi ro về thuế cao theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và trường hợp đăng ký sử dụng hóa đơn điện tử có mã của cơ quan thuế.”
Như vậy, căn cứ quy định nêu trên:
- Doanh nghiệp, tổ chức kinh tế sử dụng hóa đơn điện tử có mã của cơ quan thuế khi bán hàng hóa, cung cấp dịch vụ. Trường hợp doanh
Đăng ký tờ khai hải quan mà người khai không xuất trình hồ sơ hải quan thì tờ khai đó có bị hủy không? Cơ quan hải quan thực hiện hủy tờ khai đối với trường hợp không xuất trình hồ sơ hải quan thế nào?
Em mang thai ngoài ý muốn nên dự định tới phá thai ở phòng khám không rõ nguồn gốc thì có vi phạm pháp luật hình sự không? Em hiện nay 16 tuổi, em và bạn trai có quen nhau được một thời gian, bạn ấy và em thường xuyên quan hệ với nhau. Khi quan hệ thì bọn em không có biện pháp gì bảo vệ cả, nên giờ em có thai và đang có ý định phá thai đó. Em
nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là gì?
Căn cứ Điều 89 Luật Chứng khoán 2019, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có những nghĩa vụ sau:
- Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
- Bảo đảm nhân
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau nội dung bảo đảm yêu cầu phòng, chống thiên tai đối với việc quản lý hệ thống trực canh, cảnh báo, theo dõi, giám sát thiên tai chuyên dùng là gì? Câu hỏi của anh P.P.Q đến từ TP.HCM.
khoán có các nghĩa vụ sau:
- Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
- Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
- Thực hiện quản lý tách biệt tài
cung cấp dịch vụ để nâng cấp, chỉnh sửa, hoàn thiện trong trường hợp có dấu hiệu mất an toàn;
- Phân công trách nhiệm cụ thể của từng cá nhân, bộ phận xây dựng, thiết lập và vận hành hệ thống thông tin phục vụ khâu thẩm định và quyết định cấp tín dụng trong nghiệp vụ thư tín dụng điện tử.
+ Trường hợp có rủi ro phát sinh, ngân hàng phải có cơ chế
hợp đồng với điều kiện các bên không lường trước được khi ký hợp đồng và được Người quyết định đầu tư chấp thuận.
Ngoài ra, tại khoản 2 Điều 51 Nghị định 37/2015/NĐ-CP cũng quy định về các trường hợp rủi ro và bất khả khảng như sau:
Rủi ro và bất khả kháng
...
2. Bất khả kháng là một sự kiện rủi ro xảy ra một cách khách quan không thể lường trước
cấp sự cố bao gồm cả các biện pháp kỹ thuật và việc sử dụng các phương tiện, thiết bị để khắc phục sự cố.
- Thiết lập hệ thống quản lý an toàn và triển khai các biện pháp bảo đảm an toàn theo chương trình quản lý an toàn đã được phê duyệt.
- Cập nhật số liệu và hoàn thiện báo cáo đánh giá rủi ro, báo cáo việc thực hiện kế hoạch ứng cứu khẩn cấp
ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
1. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
2. Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
3. Thực hiện quản
kho cho Sở Y tế và đơn vị đầu mối về phòng, chống HIV/AIDS tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, đồng thời báo cáo Bộ Y tế để tổng hợp và xử lý.
6. Đối với thuốc kháng HIV sử dụng để điều trị dự phòng cho người bị phơi nhiễm với HIV do tai nạn rủi ro nghề nghiệp, các đơn vị đầu mối về phòng, chống HIV/AIDS tuyến tỉnh phải dự trữ một cơ số thuốc
chứng khoán: 165 tỷ đồng;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
Lưu ý:
Theo Điều 89 Luật Chứng khoán 2019 quy định nghĩa vụ của công ty chứng khoán như sau:
- Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
- Bảo đảm nhân viên làm
Chứng thư số của thuê bao bị xử lý như thế nào khi thuê bao cung cấp thông tin trong hồ sơ đề nghị cấp chứng thư số không chính xác? Tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng có trách nhiệm như thế nào khi không còn căn cứ để tạm dừng chứng thư số của thuê bao?
Cho tôi hỏi khách hàng có thể tự ký gửi chứng khoán mà không cần thông qua thành viên lưu ký hay không? Trong hồ sơ ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cần phải nộp bao nhiêu bản danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán? Câu hỏi của anh Quốc từ TP.HCM.
, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh;
- Tỷ lệ bảo đảm an toàn khác.
Cần lưu ý các vấn đề sau về tỷ lệ đảm bảo an toàn:
+ Ngân hàng thương mại, ngân hàng hợp tác xã, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tham gia hệ thống thanh toán liên ngân hàng quốc gia phải ký quỹ tiền tại Ngân hàng Nhà nước, nắm giữ số lượng tối thiểu giấy tờ có giá được phép cầm cố
;
- Khởi nghiệp được tổ chức mới với quy mô nhỏ;
- Tổ chức thực hiện được các biện pháp vệ sinh an toàn lao động;
- Phát hiện và đề phòng được rủi ro và mối nguy hại tại nơi làm việc;
- Báo cáo được với cấp trên các sự cố thường gặp;
- Sử dụng được công nghệ thông tin cơ bản theo quy định; ứng dụng công nghệ thông tin trong một số công việc chuyên môn
nghiệp trên nguyên tắc tự nguyện, tự chủ, tự chịu trách nhiệm; bảo đảm nguyên tắc số đông bù số ít và chủ động thực hiện phân tán, chia sẻ rủi ro thông qua các phương thức đồng bảo hiểm và tái bảo hiểm nông nghiệp.
3. Chủ động thực hiện kiểm soát rủi ro, đề phòng, hạn chế tổn thất và phòng, chống gian lận bảo hiểm theo quy định tại Mục 2 Chương II Nghị
trị thị trường khi tính số tiền trích lập dự phòng cụ thể theo quy định tại Nghị định về trích lập dự phòng rủi ro;
- Có quy định về các biện pháp thu hồi nợ.
toán và giới hạn của cuộc kiểm toán;
- Những đánh giá, kết luận về nội dung đã được kiểm toán và cơ sở đưa ra các ý kiến này;
- Các yếu kém, tồn tại, các sai sót, vi phạm và kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót và xử lý vi phạm;
- Đề xuất các biện pháp xử lý rủi ro, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ.
Theo đó, báo cáo từng cuộc
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Mẫu biên bản làm việc trong quá trình giám sát ngân hàng? Nguyên tắc, trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng từ 01/9/2022?
16:55 | 15/07/2022
