Khi thực hiện giao dịch chứng khoán bằng tài khoản tự doanh của khách hàng thì thành viên bị trừ nhập sai lệnh giao dịch dẫn đến khách hàng thiếu chứng khoán. Trường hợp này cần giải quyết như thế nào? Có phải Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ chịu trách nhiệm giải quyết hay không? Câu hỏi của chị Ngà từ Bình Thuận
Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tự doanh mở bao nhiêu tài khoản giao dịch chứng khoán tự doanh? Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tự doanh có được cho người khác sử dụng tài khoản tự doanh không? Trường hợp bị đình chỉ nghiệp vụ tự doanh thì công ty chứng khoán tăng thêm các khoản đầu tư kinh doanh được không?
Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng bao nhiêu để được trở thành thành viên lập quỹ? Thành viên lập quỹ là công ty chứng khoán có trách nhiệm nhận và chuyển lệnh giao dịch của từng nhà đầu tư tới những ai? Thành viên lập quỹ có được bán chứng chỉ quỹ ETF trên hệ thống của Sở giao dịch chứng khoán không?
Cho tôi hỏi thời gian niêm yết chứng khoán của công ty tôi nếu không đủ thời hạn 06 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên đến thời điểm xem xét, lựa chọn để được giao dịch ký quỹ thì có đủ điều kiện để thực hiện giao dịch ký quỹ không? Nếu chứng khoán không đủ điều kiện thì sở giao dịch chứng khoán có công bố danh sách chứng khoán không đủ điều
Ban tư vấn cho tôi hỏi rằng thành viên bù trừ bắt buộc phải có nghĩa vụ quản lý tách biệt tài khoản và tài sản ký quỹ hay không? Và khi nào thì hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ bị đình chỉ?
Mục đích vận hành hệ thống vay và cho vay chứng khoán là gì? Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện trên nguyên tắc nào? Thành viên bù trừ được sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán khi thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch đúng không?
Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải báo cáo bất thường cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?
Cho tôi hỏi đã quá 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh toán giá dịch vụ định kỳ hàng năm mà phía công ty tôi mới thanh toán tiền dịch vụ cho Sở GDCK Việt Nam thì không biết phía Sở sẽ ra hình thức nào đối với công ty? Câu hỏi của anh H.P từ Hà Nội.
Cho tôi hỏi giá tham chiếu cho ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu chưa niêm yết đăng ký giao dịch được xác định thế nào? Trong các trường hợp nào thì không điều chỉnh giá tham chiếu? - Câu hỏi của chị Huyền (Bình Dương)
Cho tôi hỏi Sở giao dịch chứng khoán thực hiện so khớp lệnh mua chứng khoán và lệnh bán chứng khoán theo thứ tự ưu tiên nào? Trường hợp khối lượng đặt lệnh thị trường không còn khớp lệnh sau khi thực hiện giao dịch thì xử lý như thế nào? Khi nhập lệnh thị trường vào hệ thống giao dịch cần đảm bảo những nội dung gì? Câu hỏi của anh Cường từ TP.HCM
Mẫu báo cáo về tình hình hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán là mẫu nào theo Thông tư 121? Công ty chứng khoán phải báo cáo với ai về tình hình hoạt động kinh doanh mình? Thời gian báo cáo là khi nào? Công ty chứng khoán được chi trả tiền mặt cho khách hàng khi giao dịch chứng khoán không?
Chứng khoán cơ cấu là gì? Mẫu Danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu? Thành viên lập quỹ chỉ được bán chứng khoán cơ cấu trên hệ thống của Sở giao dịch chứng khoán khi bảo đảm điều gì?
Tôi có câu hỏi là công ty chứng khoán có bị hạn chế đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp không? Công ty chứng khoán có được cho vay tiền không? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh T.L đến từ Bình Dương.
Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là gì? 04 hình thức xử lý vi phạm thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán?Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong các trường hợp nào?
Quỹ hoán đổi danh mục là gì? Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ hoán đổi danh mục được quy định như thế nào? Nguyên tắc giao dịch chứng chỉ quỹ ETF trên Sở giao dịch chứng khoán giao dịch thứ cấp là gì?
Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải đáp ứng điều kiện nhân sự công nghệ thông tin thế nào? Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng với mức giá thế nào? Trách nhiệm của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì?
Cho tôi hỏi hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ cần những gì khi công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở GDCK Việt Nam? Trường hợp nào công ty chứng khoán được miễn trừ tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký? Câu hỏi của anh HT.L từ TP.HCM.
Cổ phiếu của công ty đại chúng có bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc khi tổ chức niêm yết giải thể không? Công ty đại chúng bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc thì có phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom không? Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom đối với công ty đại chúng bị hủy bỏ niêm yết bắt
Tải Mẫu Hợp đồng ủy thác, bù trừ, thanh toán ở đâu? Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh gồm những gì? Câu hỏi đến từ anh T.G ở Long Thành.
Cho tôi hỏi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có tư cách pháp nhân hay không? Mục tiêu hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam là gì? Trung tâm thực hiện những chức năng gì? Câu hỏi của anh Minh (Long An).
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Nhập sai lệnh giao dịch tự doanh dẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì cần giải quyết ra sao?
17:10 | 03/11/2022
