Hệ thống kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước là gì?
Hệ thống kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước được giải thích tại Điều 3 Thông tư 06/2020/TT-NHNN, cụ thể như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Hệ thống kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước là tổng thể các cơ chế, chính sách, quy trình, quy
Chi nhánh ngân hàng hợp tác xã bị chấm dứt hoạt động khi nào?
Chi nhánh ngân hàng hợp tác xã bị chấm dứt hoạt động khi nào, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 25 Thông tư 09/2018/TT-NHNN như sau:
Chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp
1. Chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn
Việc đánh giá công chức tại đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có thời gian làm việc không đủ 12 tháng tính đến thời điểm đánh giá được thực hiện như thế nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 7 Quy chế đánh giá, phân loại công chức, viên chức, người lao động, người quản lý, người đại diện thuộc Ngân hàng Nhà nước quản lý ban hành kèm theo Quyết định 2599/QĐ-NHNN
Việc đánh giá, phân loại công chức đang làm việc trong biên chế tại các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước phải đảm bảo những nguyên tắc gì?
Căn cứ Điều 4 Quy chế đánh giá, phân loại công chức, viên chức, người lao động, người quản lý, người đại diện thuộc Ngân hàng Nhà nước quản lý ban hành kèm theo Quyết định 2599/QĐ-NHNN năm 2015 quy định về
Trong hoạt động mua bán nợ giữa Công ty Quản lý tài sản và tổ chức tín dụng có quyền thỏa thuận điều chỉnh điều kiện bảo đảm nợ xấu hay không?
Theo quy định tại Điều 7 Thông tư 19/2013/TT-NHNN về chuyển giao các quyền và lợi ích liên quan đến khoản nợ xấu như sau:
Chuyển giao các quyền và lợi ích liên quan đến khoản nợ xấu
1. Trong hoạt động
Cam kết bảo lãnh là gì?
Cam kết bảo lãnh được quy định tại khoản 14 Điều 3 Thông tư 11/2022/TT-NHNN như sau:
Cam kết bảo lãnh là cam kết do bên bảo lãnh hoặc bên bảo lãnh đối ứng hoặc bên xác nhận bảo lãnh phát hành theo một trong các hình thức sau:
a) Thư bảo lãnh là cam kết của bên bảo lãnh với bên nhận bảo lãnh về việc bên bảo lãnh sẽ thực
Mở tài khoản vốn đầu tư ra nước ngoài được quy định ra sao?
Về vấn đề của anh/chị, tại Điều 5 Thông tư 12/2016/TT-NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành có hướng dẫn như sau:
"Điều 5. Nguyên tắc mở và sử dụng tài khoản vốn đầu tư
1. Sau khi được cấp Giấy
Tổ chức tài chính vi mô có trách nhiệm như thế nào khi đơn vị sự nghiệp chấm dứt hoạt động?
Căn cứ tại khoản 2 Điều 24 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp
1. Chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp chấm dứt hoạt động
Giấy tờ có giá là gì?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 16/2022/TT-NHNN định nghĩa giấy tờ có giá như sau:
Giấy tờ có giá là bằng chứng xác nhận nghĩa vụ trả nợ giữa tổ chức phát hành giấy tờ có giá với người sở hữu giấy tờ có giá trong một thời hạn nhất định, điều kiện trả lãi và các điều kiện khác. Giấy tờ có giá bao gồm: giấy tờ có giá loại
Khi có Quyết định thay đổi tên chi nhánh, phòng giao dịch của tổ chức tài chính vi mô phải gửi văn bản thông báo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn bao lâu?
Căn cứ tại Điều 19 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Thay đổi tên chi nhánh, phòng giao dịch
Tổ chức tài chính vi mô quyết định việc thay đổi tên chi nhánh, phòng giao
Thời hạn thanh lý tài sản sau khi giải thể quỹ tín dụng nhân dân là bao lâu?
Căn cứ tại Điều 21 Thông tư 23/2018/TT-NHNN quy định thời hạn thanh lý tài sản sau khi giải thể quỹ tín dụng nhân dân như sau:
- Thời hạn thanh lý là 12 tháng kể từ ngày quyết định chấp thuận giải thể quỹ tín dụng nhân dân của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có hiệu lực
Quy trình thực hiện dịch vụ cho thuê tủ, két an toàn như thế nào?
Căn cứ tại Điều 9 Thông tư 02/2016/TT-NHNN quy định quy trình thực hiện dịch vụ cho thuê tủ, két an toàn như sau:
- Tổ chức tín dụng tiếp nhận nhu cầu của khách hàng và ký hợp đồng cho thuê tủ, két an toàn với khách hàng.
- Sau khi ký hợp đồng với khách hàng, tổ chức tín dụng
Các bước cấp Giấy phép đối với tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH hai thành viên trở lên như thế nào?
Căn cứ tại Phần II Phụ lục ban hành kèm theo Quyết định 658/QĐ-NHNN năm 2023 quy định trình tự cấp Giấy phép đối với tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH hai thành viên trở lên như sau:
Bước 1: Ban trù bị lập 01 (một) bộ hồ sơ đề nghị
Trình tự chấp thuận nguyên tắc việc thành lập của Quỹ tín dụng nhân dân khi bỏ sổ hộ khẩu như thế nào?
Căn cứ tại Phần II Phụ lục ban hành kèm theo Quyết định 658/QĐ-NHNN năm 2023 quy định trình tự chấp thuận nguyên tắc việc thành lập của Quỹ tín dụng nhân dân khi bỏ sổ hộ khẩu như sau:
- Bước 1: Ban trù bị lập hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép theo
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được xếp hạng theo hệ thống tiêu chí phải không?
Căn cứ tại khoản 3 Điều 4 Thông tư 52/2018/TT-NHNN, có quy định về nguyên tắc và phương pháp xếp hạng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Nguyên tắc và phương pháp xếp hạng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
1. Việc xếp hạng cần đảm bảo
Ngân hàng Phát triển Việt Nam ban hành Quy định nội bộ về cấp tín dụng quản lý tiền vay để bảo đảm việc sử dụng vốn vay đúng mục đích phải có tối thiểu các nội dung nào?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 07/2019/TT-NHNN, có quy định về quy định nội bộ như sau:
Quy định nội bộ
1. Ngân hàng Phát triển Việt Nam phải ban hành Quy định nội bộ về
Ngân hàng thương mại cổ phần muốn được chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán phải đáp ứng những điều kiện nào?
Ngân hàng thương mại cổ phần muốn niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán phải đáp ứng những điều kiện được quy định tại Điều 5 Thông tư 26/2012/TT-NHNN như sau:
Điều kiện để tổ chức tín dụng cổ phần được Ngân
Văn bản chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán của Công ty cho thuê tài chính cổ phần hết hiệu lực khi nào?
Văn bản chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán của Công ty cho thuê tài chính cổ phần hết hiệu lực theo quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư 26/2012/TT-NHNN như sau:
Hiệu lực văn bản chấp thuận của Ngân
Giao dịch POS là gì?
Giao dịch POS được giải thích tại khoản 7 Điều 3 Thông tư 35/2012/TT-NHNN như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Thẻ ghi nợ nội địa là thẻ do tổ chức phát hành thẻ tại Việt Nam phát hành để thực hiện giao dịch thẻ trong nước, cho phép chủ thẻ thực hiện giao dịch thẻ
Quy trình nội bộ về dịch vụ thu hộ của Doanh nghiệp cung ứng dịch vụ bưu chính công ích thanh toán không dùng tiền mặt được quy định như thế nào?
Quy trình nội bộ về dịch vụ thu hộ của Doanh nghiệp cung ứng dịch vụ bưu chính công ích thanh toán không dùng tiền mặt được quy định tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 38/2019/TT-NHNN như sau:
Dịch vụ thu hộ
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Hệ thống kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước là gì? Nhiệm vụ của Vụ Kiểm toán nội bộ trong việc quản lý Hệ thống này?
16:20 | 27/10/2023
