Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Hành nghề chứng khoán

Pháp luật Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? 23:00 | 06/06/2024
Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Công ty quản lý quỹ có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ không?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? 13:50 | 12/08/2023
Cho anh hỏi: Trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán là do công ty nào chịu? Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? Câu hỏi của anh K.H đến từ Tiền Giang.
Pháp luật Mẫu thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán là mẫu nào? 14:32 | 23/08/2024
Mẫu thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán là mẫu nào? Khi ký kết hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán cần thông báo với cơ quan nào? Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?
Pháp luật Làm cho khách hàng hiểu nhầm về giá chứng khoán là hành vi thế nào? Người thực hiện hành vi này có bị tước chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? 09:25 | 09/01/2024
Tôi có một câu hỏi như sau: Làm cho khách hàng hiểu nhầm về giá chứng khoán là hành vi thế nào? Người thực hiện hành vi này có bị tước chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Câu hỏi của anh N.H.D ở Lâm Đồng.
Pháp luật Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan gì? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có được phép thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán hay không? 12:30 | 20/07/2024
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan gì? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có được phép thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán hay không? Tổ chức xã hội nghề nghiệp về chứng khoán sẽ chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đúng không?
Pháp luật Để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài đúng không? 06:27 | 13/01/2024
Cho tôi hỏi để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài đúng không? Người có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? Câu hỏi của anh P.T.T từ Bến Tre.
Pháp luật Hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc phải có những chứng chỉ chuyên môn nào về chứng khoán theo quy định? 13:46 | 27/05/2024
Cho tôi hỏi: Hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc phải có những chứng chỉ chuyên môn nào về chứng khoán theo quy định? Phiếu lý lịch tư pháp có cần thiết trong hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không? Câu hỏi của anh T (TP.HCM).
Pháp luật Có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi không hành nghề trong 03 năm hay không? Có thể xin cấp lại chứng chỉ khi bị thu hồi không? 09:59 | 15/10/2022
Cho tôi hỏi sau khi lấy được chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì đã 03 năm tôi chưa có hành nghề thì không biết có bị thu hồi chứng chỉ hay không? Trường hợp bị thu thì tôi có thể xin được cấp lại hay không? Điều kiện là gì? Câu hỏi của anh Hảo từ Hà Nội.
Pháp luật Công ty chứng khoán có phải công bố thông tin bất thường khi Phó Giám đốc bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn hay không? 15:37 | 02/02/2024
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau công ty chứng khoán có phải công bố thông tin bất thường khi Phó Giám đốc bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn hay không? Câu hỏi của anh V.L.A đến từ TP.HCM.
Pháp luật Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm những gì? Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có giá trị sử dụng khi nào? 00:00 | 19/10/2024
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải có trình độ như thế nào? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm những thành phần nào? Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có giá trị sử dụng khi nào?
Pháp luật Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề là bao lâu? 10:53 | 05/04/2023
Cho tôi hỏi thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay được thực hiện như thế nào vậy? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là bao lâu? - Anh Minh Hưng (Đà Nẵng).
Pháp luật Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? 17:10 | 29/05/2024
Cho tôi hỏi Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề bao gồm những gì? Câu hỏi của anh T (TPHCM).
Pháp luật Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mới nhất? Người được cấp chứng chỉ sẽ có những trách nhiệm gì? 17:37 | 01/03/2023
Cho tôi hỏi hiện nay để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì cần phải chuẩn bị những giấy tờ nào? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm những gì? Và nhờ cung cấp giúp tôi mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mới nhất? Xin cảm ơn - Anh Thế Hưng (Hà Nội).
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? 10:09 | 12/01/2024
Cho tôi hỏi người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân cần có những chứng chỉ chuyên môn nào? Câu hỏi của anh PNT từ Cà Mau.
Pháp luật Thời điểm để xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là khi nào? 14:18 | 22/04/2022
Cách đây 03 ngày, tại công ty nơi tôi đang làm việc, tôi phát hiện một nhân sự có hành vi tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hiện tại chỉ có mình tôi phát hiện được thông tin này và tôi cũng không biết nhân sự này đã chỉnh sửa chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại thời điểm nào. Cho tôi hỏi đối với trường hợp vi
Pháp luật Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào? 16:40 | 26/06/2024
Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào? Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái, nhân sự của công ty chứng khoán có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
Pháp luật Trong hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh đúng không? 14:10 | 27/06/2024
Trong hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh đúng không? Công ty quản lý quỹ phải có bao nhiêu nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc có bằng tốt nghiệp đại học hay không? 10:38 | 23/08/2023
Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc có bằng tốt nghiệp đại học hay không? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là bao lâu? - câu hỏi của anh T.P (Hà Nội)
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán hay không? 17:34 | 15/09/2024
Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được tư vấn đầu tư chứng khoán hay không? Cá nhân cần đáp ứng điều kiện gì để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề mô giới chứng khoán bao gồm những gì?
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Diện tích tách thửa tối thiểu tại Hà Nội 2024 mới nhất? Diện tích tối thiểu tách thửa Hà Nội 2024 là bao nhiêu?
 Pháp luật
Có được kết hôn lần hai với người khác khi chưa ly hôn không? Nam nữ ly hôn bao lâu thì được kết hôn lần hai?
 Pháp luật
Cơ quan nào có thẩm quyền cấp sổ hồng lần đầu cho người sử dụng đất, chủ sở hữu tài sản gắn liền với đất đăng ký lần đầu?
 Pháp luật
Bài tuyên truyền kỷ niệm 32 năm Ngày Quốc tế Người khuyết tật 3 12 2024? Chủ đề Ngày Quốc tế người khuyết tật 3 12 là gì?
 Pháp luật
Đường bộ trong khu đông dân cư là gì? Tốc độ tối đa cho phép xe cơ giới trong khu vực đông dân cư từ 2025 là bao nhiêu?
 Pháp luật
Đa cấp trong tiếng Anh là gì? Cá nhân bán hàng đa cấp có được yêu cầu người khác đặt cọc để tham gia bán hàng?
 Pháp luật
Vào Hội Cựu chiến binh được hưởng chế độ gì? Đối tượng nào được công nhận là Cựu chiến binh?
Pháp luật
Mẫu Báo cáo chi bộ hàng tháng là mẫu nào? Tải về mẫu báo cáo chi bộ hàng tháng? Báo cáo chi bộ hàng tháng là gì?
 Pháp luật
Lễ Rước ông bà là gì? Rước ông bà vào ngày mấy Tết Âm lịch? Tết Âm lịch năm nay được nghỉ mấy ngày?
 Pháp luật
Tiêu chuẩn quốc gia TCVN 13914:2023 ISO 16712:2005 quy định thu thập, xử lý và vận chuyển giáp xác amphipoda ra sao?
Thư Viện Pháp Luật
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào