tổ chức kiểm toán độc lập theo quy định tại khoản 3 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định của pháp luật;
c) Không thực hiện giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo quy định của pháp luật.
4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không thành lập kiểm
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ có thể đầu tư ra nước ngoài dưới hình thức góp vốn thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài không? Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ góp vốn thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài phải được sự chấp thuận của cơ quan nào?
tiếp, giám sát trước và giám sát trong nhằm phát hiện kịp thời các rủi ro về tài chính, hạn chế trong quản lý tài chính của doanh nghiệp và có cảnh báo, giải pháp xử lý.
2. Việc kiểm tra, thanh tra thực hiện định kỳ hoặc đột xuất theo quy định của pháp luật về kiểm tra, thanh tra.
Như vậy, giám sát tài chính đối với doanh nghiệp nhà nước thuộc Bộ
tương tự đã thực hiện; mặt bằng, nhà xưởng máy móc thiết bị;
e) Hồ sơ bảo đảm tiền vay cho khoản vay: các giấy tờ chứng minh quyền sở hữu, quyền quản lý, quyền sử dụng; định giá tài sản; bảo hiểm rủi ro;
g) Các tài liệu khác theo quy định của Ngân hàng nhận ủy thác.
3. Khách hàng có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, trung thực các thông tin, tài liệu
Quy định của pháp luật có bắt buộc phải mua bảo hiểm cháy nổ cho những tài sản thuê/mượn không? Nếu công ty tôi mượn máy móc thiết bị tại cơ sở khác nhưng không thường xuyên thì có cần mua bảo hiểm cháy nổ không? Mong được hỗ trợ, xin chân thành cảm ơn!
sửa chữa, khắc phục sai sót và xử lý vi phạm; đề xuất các biện pháp hợp lý hóa, cải tiến quy trình nghiệp vụ; hoàn thiện chính sách quản lý rủi ro, cơ cấu tổ chức của đơn vị (nếu có).
...
Theo đó, báo cáo kiểm toán nội bộ trong doanh nghiệp phải thực hiện việc kiểm toán nội bộ được gửi cho Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty
xem xét, trả lời xác nhận hoặc không xác nhận việc đăng ký thực hiện chương trình khuyến mại của thương nhân; trong trường hợp không xác nhận, phải nêu rõ lý do theo quy định của pháp luật. Nội dung xác nhận hoặc không xác nhận thực hiện theo Mẫu số 04 hoặc Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
- Trường hợp Bộ Công Thương là cơ quan xác
luật hoặc gây rủi ro lớn đến hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; yêu cầu bầu, bổ nhiệm thay thế người quản lý, người điều hành có hành vi vi phạm pháp luật hoặc gây rủi ro lớn đến hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được can thiệp sớm;
- Biện pháp khác theo thẩm quyền của Ngân hàng Nhà nước
mọi chi phí, rủi ro nếu không được chấp thuận) kèm theo Báo cáo đầu tư thành lập hoặc mở rộng cụm công nghiệp và bản đồ xác định vị trí, ranh giới của cụm công nghiệp;
(3) Bản sao hợp lệ tài liệu về tư cách pháp lý của doanh nghiệp, hợp tác xã, tổ chức đề nghị làm chủ đầu tư xây dựng hạ tầng kỹ thuật cụm công nghiệp;
(4) Bản sao hợp lệ tài liệu
cho vay và phải được quy định cụ thể tại hợp đồng bảo lãnh tín dụng.
3. Căn cứ vào khả năng tài chính, quản trị điều hành của Quỹ bảo lãnh tín dụng, tính khả thi và mức độ rủi ro của dự án đầu tư, phương án sản xuất kinh doanh, Quỹ bảo lãnh tín dụng xem xét, quyết định phạm vi bảo lãnh tín dụng quy định tại khoản 2 Điều này và phải được quy định cụ
như sau:
Nhận biết khách hàng thông qua bên thứ ba
1. Đối tượng báo cáo có thể nhận biết khách hàng thông qua bên thứ ba và bảo đảm bên thứ ba đáp ứng các yêu cầu sau đây:
a) Là tổ chức tài chính hoặc tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan có thiết lập quan hệ với khách hàng, không bao gồm các mối quan hệ đại lý và thuê ngoài
thể nhận biết khách hàng thông qua bên thứ ba và bảo đảm bên thứ ba đáp ứng các yêu cầu sau đây:
+ Là tổ chức tài chính hoặc tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan có thiết lập quan hệ với khách hàng, không bao gồm các mối quan hệ đại lý và thuê ngoài;
+ Thực hiện nhận biết khách hàng theo quy định của Luật này hoặc các khuyến
trình bày báo cáo tài chính và giải trình thêm về mức độ các loại rủi ro tài chính chủ yếu.
Theo đó, việc lập báo cáo tài chính của tổ chức tài chính vi mô là nhằm mục đích cung cấp thông tin về tình hình tài chính, tình hình kinh doanh và luồng tiền của một tổ chức tài chính vi mô, đáp ứng yêu cầu quản lý của lãnh đạo tổ chức tài chính vi mô, cơ quan
Lãi suất ngầm định trong hợp đồng thuê tài chính là gì? Doanh thu tài chính chưa thực hiện có bao gồm lãi suất ngầm định? Nếu bên thuê không thể xác định được lãi suất ngầm định trong hợp đồng thuê tài chính thì lãi suất được tính ra sao?
Tôi muốn biết theo quy định hiện nay hồ sơ thẩm định quyết định đầu tư dự án quan trọng quốc gia sử dụng vốn đầu tư công gồm những giấy tờ gì? Thủ tục và nội dung trình thẩm định quyết định đầu tư dự án quan trọng quốc gia sử dụng vốn đầu tư công thực hiện như thế nào?
rủi ro về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt đối với hoạt động kinh doanh xổ số và gửi về Bộ Tài chính, Ngân hàng nhà nước Việt Nam, Cơ quan đại diện chủ sở hữu, Sở Tài chính, Công an tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và cơ quan thuế tại địa phương.”
Theo đó, doanh nghiệp kinh doanh xổ số phải đảm bảo
) Ký quỹ tại một ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam không dưới 05 (năm) tỷ đồng để giải quyết các rủi ro và các khoản đền bù có thể xảy ra trong quá trình cung cấp dịch vụ do lỗi của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng và thanh toán chi phí tiếp nhận và duy trì cơ sở dữ liệu của doanh nghiệp trong trường hợp bị thu hồi
Anh đang là nhà thầu phụ của một nhà thầu khác, bây giờ anh muốn thuê một bên thầu khác làm cho mình thì có được hay không? Em hỗ trợ giải đáp nhanh giúp anh nhé! Đây là câu hỏi của anh D.G đến từ Bến Tre.
Tôi có câu hỏi là công ty tài chính bao thanh toán được mua bán trái phiếu Chính phủ không? Nếu được thì có phải đóng thuế doanh nghiệp không? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.P đến từ Đồng Nai.
Tôi có thắc mắc liên quan đến việc tiêm chủng về bệnh truyền nhiễm. Cho tôi hỏi không tư vấn cho người được tiêm chủng về bệnh truyền nhiễm trước khi tiêm chủng thì cơ sở tiêm chủng bị xử phạt thế nào? Câu hỏi của chị Ngọc Hà ở Bình Dương.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Tổ chức tín dụng xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ để đảm bảo những yêu cầu nào? Không xây dựng hệ thống thì có bị xử phạt không?
10:06 | 24/07/2023
