Thủ tục xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

• Thủ tục xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được thực hiện như thế nào?
• Việc đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện phải được thực hiện trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ khi được cấp Giấy phép?
• Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài sẽ chấm dứt hoạt động trong trường hợp nào?

Thủ tục xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được thực hiện như thế nào?

Thủ tục xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được thực hiện theo các bước sau:

Bước 1: Lập hồ sơ xin Giấy phép

Theo Điều 6 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải lập 02 bộ hồ sơ xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện để gửi Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện sẽ bao gồm:

(1) Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC: tải về

(2) Bản sao hợp lệ văn bản cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được hoạt động kinh doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp;

(3) Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;

(4) Tài liệu chứng minh sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam;

(5) Bản sao hợp lệ Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và Báo cáo tình hình hoạt động 02 năm gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;

(6) Lý lịch của người dự kiến được bổ nhiệm làm Trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài nếu là người nước ngoài hoặc của cơ quan có thẩm quyền Việt Nam nếu là người Việt Nam;

(7) Phương án hoạt động trong năm đầu của Văn phòng đại diện tại Việt Nam.

Lưu ý: Những tài liệu bằng tiếng nguyên xứ trong bộ hồ sơ phải là bản gốc hoặc bản sao hợp lệ do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc chứng nhận theo quy định của nước nguyên xứ và phải gửi kèm bản dịch sang tiếng Việt được cơ quan công chứng của Việt Nam xác nhận.

Bước 2: Tiếp nhận và xử lý hồ sơ

Căn cứ Điều 7 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC thì trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép.

Giấy phép hoạt động văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được sử dụng theo Mẫu Phụ lục 02 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC: TẢI VỀ

Lưu ý: Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ theo quy định thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản để tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ.

Bước 3: Cấp Giấy phép hoạt động

Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày cấp Giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản Giấy phép này đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở.

Thủ tục xin Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được thực hiện như thế nào? (Hình từ Internet)

Việc đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện phải được thực hiện trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ khi được cấp Giấy phép?

Căn cứ Điều 8 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC quy định về việc đăng ký hoạt động như sau:

Đăng ký và thông báo hoạt động

Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải đăng ký hoạt động tại Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở và phải gửi thông báo bằng văn bản cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về ngày chính thức đi vào hoạt động, địa điểm đặt trụ sở, số điện thoại, số fax liên lạc, số lượng người Việt Nam và số lượng người nước ngoài làm việc tại Văn phòng đại diện.

Theo đó, kể từ ngày được cấp Giấy phép thì trong thời hạn 60 ngày, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải đăng ký hoạt động tại Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở.

Đồng thời, tổ chức còn phải gửi thông báo bằng văn bản cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về ngày chính thức đi vào hoạt động, địa điểm đặt trụ sở, số điện thoại, số fax liên lạc, số lượng người Việt Nam và số lượng người nước ngoài làm việc tại Văn phòng đại diện.

Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài sẽ chấm dứt hoạt động trong trường hợp nào?

Căn cứ Điều 14 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC quy định về trường hợp chấm dứt hoạt động như sau:

Chấm dứt hoạt động

1. Văn phòng đại diện chấm dứt hoạt động trong các trường hợp sau:

a. Hết thời hạn ghi trong Giấy phép nhưng tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài không có đơn đề nghị gia hạn Giấy phép hoặc bị từ chối gia hạn Giấy phép.

b. Theo đề nghị của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.

c. Khi Văn phòng đại diện bị thu hồi Giấy phép.

d. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài chấm dứt hoạt động theo pháp luật nước ngoài.

....

Như vậy, Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài sẽ chấm dứt hoạt động nếu thuộc một trong các trường hợp theo quy định pháp luật nêu trên.