Trình tự, thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế được thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

• Mẫu Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế mới nhất hiện nay như thế nào?
• Hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế gồm những gì?
• Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế gồm những gì?
• Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế như thế nào?

Mẫu Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế mới nhất hiện nay như thế nào?

Mẫu Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế được quy định tại Phụ lục 03 ban hành kèm theo Thông tư 10/2022/TT-NHNN. Dưới đây là hình ảnh Mẫu Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế:

Tải Mẫu Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế mới nhất hiện nay: tại đây.

Hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 6 Thông tư 10/2022/TT-NHNN quy định hồ sơ đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế bao gồm:

- Đơn đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế theo Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư 10/2022/TT-NHNN.

- Hồ sơ pháp lý của tổ chức phát hành bao gồm: Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đầu tư và các văn bản sửa đổi (nếu có).

- Bản chính hoặc bản sao phương án phát hành trái phiếu quốc tế đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, đáp ứng quy định hiện hành về điều kiện chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

- Bản chính hoặc bản sao văn bản phê duyệt phương án phát hành trái phiếu quốc tế của cấp có thẩm quyền theo quy định của pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, pháp luật về doanh nghiệp và điều lệ của tổ chức phát hành.

- Bản chính hoặc bản sao văn bản của cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định hiện hành của pháp luật đối với các chương trình, dự án đầu tư của tổ chức phát hành; kế hoạch tăng quy mô vốn hoạt động; cơ cấu lại khoản nợ của tổ chức phát hành sẽ thực hiện bằng nguồn vốn phát hành trái phiếu quốc tế.

- Báo cáo về nội dung liên quan đến việc đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định của pháp luật (áp dụng đối với tổ chức phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền).

- Báo cáo về việc đáp ứng giới hạn vay nước ngoài theo quy định về điều kiện vay nước ngoài (nếu có); đáp ứng tỷ lệ an toàn tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật chuyên ngành tại thời điểm cuối 03 tháng gần nhất trước ngày nộp hồ sơ đăng ký khoản phát hành (tổ chức phát hành là tổ chức tín dụng thực hiện báo cáo theo Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư 10/2022/TT-NHNN).

- Bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế (áp dụng đối với tổ chức phát hành là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán).

- Bản sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng Việt thỏa thuận liên quan đến đợt phát hành trong đó có thông tin về điều kiện, điều khoản trái phiếu được phát hành; thông tin về việc thu tiền bán trái phiếu, thanh toán gốc, lãi, phí trái phiếu; tổ chức là đại diện bên cho vay (nếu có); các đại lý liên quan tùy theo cấu trúc của đợt phát hành.

- Bản sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng Việt các hợp đồng hoặc thỏa thuận khác (nếu có) mà tổ chức phát hành ký với bên nước ngoài ràng buộc nghĩa vụ trả phí liên quan đến khoản phát hành.

Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế được thực hiện như thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 10 Thông tư 10/2022/TT-NHNN quy định hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế bao gồm:

- Đơn đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế theo Phụ lục 03 ban hành kèm theo Thông tư 10/2022/TT-NHNN.

- Bản sao tiếng nước ngoài và bản dịch tiếng Việt các thỏa thuận thay đổi đã ký (nếu có).

- Bản sao văn bản đồng ý của cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành trái phiếu quốc tế của tổ chức phát hành đối với nội dung thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế (nếu có).

Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế như thế nào?

Căn cứ tại Điều 11 Thông tư 10/2022/TT-NHNN quy định trình tự thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế như sau:

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký thỏa thuận thay đổi hoặc trước thời điểm thực hiện nội dung thay đổi (đối với trường hợp nội dung thay đổi không cần ký thỏa thuận thay đổi song vẫn đảm bảo phù hợp với các hợp đồng, thỏa thuận liên quan đến khoản phát hành), tổ chức phát hành gửi 01 bộ hồ sơ đăng ký thay đổi khoản phát hành theo quy định tại Điều 10 Thông tư 10/2022/TT-NHNN đến Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối).

- Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành, trường hợp cần thêm thông tin để có đủ cơ sở xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký thay đổi khoản phát hành, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức phát hành bổ sung tài liệu, thông tin cần thiết.

- Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký thay đổi khoản phát hành trái phiếu quốc tế trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của tổ chức phát hành. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do.