Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán trong bao lâu thì bị xử lý khiển trách?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán trong bao lâu thì bị xử lý khiển trách?
• Thời hạn ban hành quyết định khiển khách đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán?
• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị xử lý khiển trách có phải công bố thông tin?

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán trong bao lâu thì bị xử lý khiển trách?

Căn cứ vào điểm l khoản 1 Điều 7 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 có quy định như sau:

Khiển trách

1. VSDC ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:

...

h) Không chuyển đủ và đúng hạn theo thông báo của VSDC đối với khoản tiền bồi thường theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 11 Thông tư 58/2021/TT-BTC;

i) Không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ, Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ và nguồn vốn của VSDC trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày sử dụng;

k) Không đủ tiền để thanh toán hoặc không đủ trái phiếu Chính phủ để chuyển giao trong khoảng thời gian theo quy định của VSDC dẫn đến hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ phải chuyển sang thanh toán thực hiện hợp đồng theo hình thức bằng tiền;

l) Không nộp đầy đủ các khoản giá dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC;

m) Không cung cấp đầy đủ, chính xác, đúng hạn các thông tin VSDC yêu cầu theo quy định tại Điều 10 Quy chế này;

n) Thay đổi thông tin đăng ký thành viên bù trừ khi chưa được sự chấp thuận của VSDC (trường hợp phải được VSDC chấp thuận) và/hoặc không thông báo cho VSDC việc thay đổi (trường hợp không cần VSDC chấp thuận) trong thời gian 10 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn gửi văn bản thông báo theo quy định tại Điều 3 Quy chế này;

o) Không hoàn tất việc phân bổ tiền lãi vị thế cho nhà đầu tư (trường hợp nhà đầu tư có lãi) và/hoặc tiền bán trái phiếu cho nhà đầu tư chuyển giao trái phiếu khi thanh toán thực hiện hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ ngay trong ngày thanh toán.

Theo đó, thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh sẽ bị áp dụng hình thức xử lý vi phạm khiển trách nếu không thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán trong bao lâu thì bị xử lý khiển trách? (Hình từ Internet)

Thời hạn ban hành quyết định khiển khách đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán?

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Khiển trách

...

2. Thời hạn ban hành quyết định khiển trách

a) Đối với các vi phạm quy định tại các điểm a, b, d, đ, g, h, i, k, l, m, n và o khoản 1 Điều này, VSDC ban hành quyết định khiển trách thành viên bù trừ vi phạm trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.

b) Đối với các vi phạm tổng hợp theo tháng quy định tại điểm c và e khoản 1 Điều này, VSDC ban hành quyết định khiển trách thành viên bù trừ vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.

Như vậy, căn cứ theo quy định trên thì thời hạn ban hành quyết định khiển khách đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh không thanh toán giao dịch chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị xử lý khiển trách có phải công bố thông tin?

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ được quy định tại Điều 5 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên bù trừ:

a) Nhắc nhở;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;

d) Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.

2. Hình thức xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm b, c và d khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo UBCKNN. Thành viên bù trừ bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên bù trừ.

3. Việc xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều này không áp dụng đối với các thành viên bù trừ đang trong quá trình xử lý hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

Như vậy, thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị áp dụng hình thức xử lý vi phạm khiển trách phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính mình.