Thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên có được cư trú tại nước ngoài không?

Nội dung chính

• Thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên có được cư trú tại nước ngoài không?
• Hồ sơ của những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên gồm các tài liệu nào?
• Tổ chức tài chính vi mô thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách được bầu, bổ nhiệm thành viên Ban kiểm soát khi nào?

Thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên có được cư trú tại nước ngoài không?

Thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên có được cư trú tại nước ngoài không, thì theo quy định tại khoản 4 Điều 21 Thông tư 03/2018/TT-NHNN như sau:

Tiêu chuẩn, điều kiện đối với thành viên Ban kiểm soát

1. Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng (đã được sửa đổi, bổ sung).

2. Có bằng đại học trở lên về một trong các chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, ngân hàng, quản trị kinh doanh, luật và có ít nhất 01 (một) năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực có liên quan hoặc có bằng tốt nghiệp từ trung cấp trở lên về một trong các chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, ngân hàng, luật và có ít nhất 03 (ba) năm kinh nghiệm làm việc ở vị trí liên quan đến lĩnh vực tài chính vi mô.

3. Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng ở khung phạt tiền cao nhất đối với hành vi vi phạm quy định về giấy phép, quản trị, điều hành, cổ phần, cổ phiếu, góp vốn, mua cổ phần, cấp tín dụng, mua trái phiếu doanh nghiệp, tỷ lệ bảo đảm an toàn theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng trong thời gian 24 (hai mươi tư) tháng liền kề trước thời điểm được bầu.

4. Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm.

Theo quy định trên thì Thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm.

Cho nên trong thời gian đương nhiệm thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên không được cư trú tại nước ngoài.

Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô (Hình từ Internet)

Hồ sơ của những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên gồm các tài liệu nào?

Hồ sơ của những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH một thành viên gồm các tài liệu được quy định tại điểm d khoản 1 Điều 9 Thông tư 03/2018/TT-NHNN như sau:

- Sơ yếu lý lịch;

- Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó phải đầy đủ thông tin về án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;

Đối với nhân sự không có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa và thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm quyền của nước mà người nước ngoài cư trú trước khi đến Việt Nam cấp. Trường hợp người nước ngoài hiện cư trú tại Việt Nam từ đủ 06 (sáu) tháng trở lên, Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan có thẩm quyền cấp lý lịch tư pháp tại nơi người nước ngoài đang tạm trú.

Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức tài chính vi mô nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự tối đa 06 (sáu) tháng;

- Bản kê khai người có liên quan với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm;

- Bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu;

- Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn, nghiệp vụ;

- Các tài liệu khác chứng minh việc đáp ứng các điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định;

- Trường hợp người dự kiến được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Ban kiểm soát tổ chức tài chính vi mô không có quốc tịch Việt Nam, ngoài các văn bản nêu trên phải có văn bản cam kết đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được cư trú và làm việc tại Việt Nam.

Tổ chức tài chính vi mô thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách được bầu, bổ nhiệm thành viên Ban kiểm soát khi nào?

Tổ chức tài chính vi mô thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách được bầu, bổ nhiệm thành viên Ban kiểm soát được quy định tại khoản 3 Điều 25 Thông tư 03/2018/TT-NHNN như sau:

Trình tự chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tài chính vi mô

1. Chậm nhất 30 (ba mươi) ngày trước ngày dự kiến bổ nhiệm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), tổ chức tài chính vi mô lập 01 (một) bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 24 Thông tư này gửi Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự.

2. Trong thời hạn 20 (hai mươi) ngày, kể từ ngày tiếp nhận đầy đủ hồ sơ của tổ chức tài chính vi mô, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tài chính vi mô. Trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.

3. Tổ chức tài chính vi mô phải thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách những người được bầu, bổ nhiệm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc, kể từ ngày bầu, bổ nhiệm.

Như vậy, theo quy định trên thì Tổ chức tài chính vi mô thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách được bầu, bổ nhiệm thành viên Ban kiểm soát trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày bầu, bổ nhiệm.