Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào? Nguyên tắc cấp số tài khoản?

Nội dung chính

• Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là gì?
• Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào?
• Dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC cung cấp cho các Quỹ mở gồm những công việc gì?

Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC là gì?

Căn cứ khoản 3 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 thì nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC như sau:

(1) Nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các đại lý phân phối là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở.

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

(2) Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của đại lý phân phối gồm:

- Tài khoản tự doanh của đại lý phân phối: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của chính đại lý phân phối.

- Tài khoản ký danh: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của đại lý phân phối khi được đứng tên làm đại lý ký danh để thay mặt cho các nhà đầu tư ký danh thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ.

(3) Đối với các đại lý phân phối là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại không phải là Thành viên của VSDC hoặc là chính công ty quản lý quỹ và các nhà đầu tư đăng ký mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại các đại lý phân phối trên, số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được VSDC cấp gồm 10 ký tự (XXX.X.XXXXXX) theo nguyên tắc sau:

- 3 ký tự đầu: Số hiệu đại lý phân phối do VSDC cấp

- 1 ký tự tiếp theo: P (cấp cho đại lý phân phối trong nước); E (cấp cho đại lý phân phối nước ngoài) ; C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

- 6 ký tự tiếp theo: Ký tự số hoặc chữ do đại lý phân phối và nhà đầu tư lựa chọn.

(4) Đối với trường hợp đại lý phân phối làm đại lý ký danh và nhà đầu tư ký danh, số tài khoản/tiểu khoản giao dịch ký danh được VSDC cấp gồm 10 ký tự theo nguyên tắc sau:

- Số tài khoản giao dịch ký danh cho đại lý ký danh

XXX.X.XXXXXX

> 3 ký tự đầu: Số hiệu đại lý phân phối do VSDC cấp

> 1 ký tự tiếp theo: P

> 6 ký tự tiếp theo: DLPPKD

- Số tiểu khoản giao dịch ký danh cho nhà đầu tư ký danh

XXX. X. XXXXXX

> 3 ký tự đầu: Số hiệu đại lý phân phối do VSDC cấp

> 1 ký tự tiếp theo: C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

> 2 ký tự tiếp theo: KD

> 4 ký tự tiếp theo: là ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn.

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào? Nguyên tắc cấp số tài khoản? (Hình từ Internet)

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 7 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 thì tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của đại lý phân phối gồm:

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

...

2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở/đóng tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.

Việc đóng tài khoản chỉ có thể thực hiện khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.

...

Như vậy, tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của đại lý phân phối là công ty bảo hiểm bị đóng khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.

Dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC cung cấp cho các Quỹ mở gồm những công việc gì?

Căn cứ theo quy định tại Điều 3 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 thì dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc sau:

- Ghi nhận hoạt động mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư; Theo dõi và quản lý hệ thống các tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư bao gồm tài khoản trực tiếp và tài khoản ký danh.

- Ghi nhận, kiểm tra và xử lý việc đăng ký đặt mua chứng chỉ quỹ phát hành lần đầu, các lệnh mua (bao gồm lệnh mua thông thường và lệnh đầu tư định kỳ), lệnh bán, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi giao dịch chứng chỉ quỹ định kỳ. Lập sổ lệnh lưu trữ đầy đủ thông tin về các lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư.

- Nhận thông tin NAV, NAV/đơn vị quỹ, thông tin về số tiền có thể thanh toán tối đa từ công ty quản lý quỹ để làm căn cứ tính toán kết quả giao dịch. Xác định số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư được nhận trong trường hợp nhà đầu tư đặt mua/chuyển đổi hoặc số tiền nhà đầu tư được thanh toán trong trường hợp nhà đầu tư đặt bán.

- Lập và quản lý sổ đăng ký nhà đầu tư chính (sổ chính), ghi nhận thông tin về người sở hữu chứng chỉ quỹ.

- Cập nhật, xác nhận thông tin về sở hữu của nhà đầu tư trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư và trên sổ chính do thực hiện lệnh mua, bán, chuyển đổi, do nhận phân bổ lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, chuyển quyền sở hữu do thừa kế, tặng cho…

- Cung cấp thông tin về số dư trên tài khoản, thống kê giao dịch theo định kỳ hàng tháng, quý, năm cho công ty quản lý quỹ để cung cấp cho nhà đầu tư và cung cấp thông tin về số dư tài khoản cho nhà đầu tư khi có yêu cầu từ nhà đầu tư thông qua Đại lý phân phối.

- Tổ chức thực hiện quyền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ bao gồm lập danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được hưởng quyền, tính toán và phân bổ quyền cho nhà đầu tư theo tỷ lệ do công ty quản lý quỹ thông báo.

- Thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng chỉ quỹ tự nguyện theo yêu cầu của nhà đầu tư thông qua ĐLPP.

- Cung cấp dịch vụ bỏ phiếu điện tử (E-Voting).

- Các công việc có liên quan khác theo thỏa thuận thống nhất với công ty quản lý quỹ.