Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của đại lý phân phối hiện nay được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào?
• Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP được quy định như thế nào?
• ĐLPP có trách nhiệm gì trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC?

>> Lưu ý:

ĐLPP: Đại lý phân phối

CTQLQ: Công ty quản lý quỹ

VSDC: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Hợp đồng ĐLCN: Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng

Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào?

Làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC theo khoản 1 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở.

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

...

Theo đó, nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC.

>> Lưu ý:

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

Chứng chỉ quỹ mở tại VSDC (Hình từ Internet)

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP được quy định như thế nào?

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP tại khoản 2, 3 và 4 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm:

- Tài khoản tự doanh của ĐLPP: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của chính ĐLPP.

- Tài khoản ký danh: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP khi được đứng tên làm ĐLKD để thay mặt cho các nhà đầu tư ký danh thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ.

Đối với các ĐLPP là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại không phải là Thành viên của VSDC hoặc là chính CTQLQ và các nhà đầu tư đăng ký mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại các ĐLPP trên, số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được VSDC cấp gồm 10 ký tự (XXX.X.XXXXXX) theo nguyên tắc sau:

- 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp

- 1 ký tự tiếp theo: P (cấp cho ĐLPP trong nước); E (cấp cho ĐLPP nước ngoài) ; C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

- 6 ký tự tiếp theo: Ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn

Đối với trường hợp ĐLPP làm đại lý ký danh và nhà đầu tư ký danh, số tài khoản/tiểu khoản giao dịch ký danh được VSDC cấp gồm 10 ký tự theo nguyên tắc sau:

- Số tài khoản giao dịch ký danh cho đại lý ký danh

XXX.X.XXXXXX

+ 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp

+ 1 ký tự tiếp theo: P

+ 6 ký tự tiếp theo: DLPPKD

- Số tiểu khoản giao dịch ký danh cho nhà đầu tư ký danh

XXX. X. XXXXXX

+ 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp

+ 1 ký tự tiếp theo: C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)

+ 2 ký tự tiếp theo: KD

+ 4 ký tự tiếp theo: là ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn.

ĐLPP có trách nhiệm gì trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC?

Trách nhiệm của ĐLPP trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC theo khoản 2 Điều 10 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra, xác nhận tính hợp lệ và nhập lệnh giao dịch của nhà đầu tư (bao gồm lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi) vào hệ thống Fundserv trước thời điểm đóng sổ lệnh theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ, bao gồm các thông tin chính sau:

- Đối với lệnh mua thông thường:

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Tên sản phẩm quỹ đặt mua

+ Số tiền đặt mua

- Đối với lệnh đầu tư định kỳ

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số tiền đặt mua (nếu có)

+ Số kỳ tham gia

- Đối với lệnh bán

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số chứng chỉ quỹ đặt bán

- Đối với lệnh chuyển đổi

+ Mã quỹ chuyển đổi

+ Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển đổi

+ Mã quỹ mục tiêu