Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính nào? Sổ lệnh được mở khi nào?

Nội dung chính

• Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính nào?
• Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ được mở khi nào?
• Khi đặt lệnh mua cổ phần trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ thì có được thay đổi lệnh đặt mua không?
• Việc xác định kết quả dựng sổ trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ được thực hiện khi nào?

Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính nào?

Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính được quy định tại khoản 1 Điều 8 Thông tư 21/2019/TT-BTC như sau:

Sổ lệnh

1. Tổ chức quản lý sổ lệnh phải mở sổ lệnh cho từng đối tượng là nhà đầu tư công chúng và nhà đầu tư chiến lược. Sổ lệnh bao gồm các nội dung chính như sau:

a) Thông tin về từng nhà đầu tư phải có các nội dung sau: Mã số nhà đầu tư, số lượng cổ phần đặt mua, giá đặt mua, thời gian đặt mua;

b) Thông tin chung về sổ lệnh phải có nội dung khối lượng cổ phần đặt mua theo từng mức giá.

…

Như vậy, theo quy định trên thì sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính như sau:

- Thông tin về từng nhà đầu tư phải có các nội dung sau: Mã số nhà đầu tư, số lượng cổ phần đặt mua, giá đặt mua, thời gian đặt mua;

- Thông tin chung về sổ lệnh phải có nội dung khối lượng cổ phần đặt mua theo từng mức giá.

Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ gồm những nội dung chính nào? Sổ lệnh được mở khi nào? (Hình từ Internet)

Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ được mở khi nào?

Sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ được mở khi nào, thì theo quy định tại khoản 2 Điều 8 Thông tư 21/2019/TT-BTC như sau:

Sổ lệnh

…

2. Thời gian mở sổ lệnh: 05 phiên giao dịch liên tiếp. Thời gian mỗi phiên từ 9h30 - 11h30 hàng ngày.

3. Từ 9h00 - 9h30 hàng ngày trước mỗi phiên giao dịch, Tổ chức quản lý sổ lệnh có trách nhiệm công bố thông tin về kết quả đặt mua như sau:

a) Nội dung công bố: biểu đồ khối lượng cổ phần đặt mua lũy kế theo từng mức giá từ ngày mở sổ lệnh;

b) Phương tiện công bố: trang thông tin điện tử của Tổ chức quản lý sổ lệnh, Đại lý dựng sổ.

Như vậy, theo quy định trên thì thời gian mở sổ lệnh trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ là 05 phiên giao dịch liên tiếp. Thời gian mỗi phiên từ 9h30 - 11h30 hàng ngày.

Khi đặt lệnh mua cổ phần trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ thì có được thay đổi lệnh đặt mua không?

Khi đặt lệnh mua cổ phần trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ thì có được thay đổi lệnh đặt mua không, thì theo quy định tại Điều 9 Thông tư 21/2019/TT-BTC như sau:

Thay đổi lệnh đặt mua

Nhà đầu tư có thể thay đổi lệnh đặt mua về giá, khối lượng cổ phần đặt mua theo quy định như sau:

1. Trước khi đặt lệnh, nhà đầu tư phải hủy lệnh đặt mua cũ. Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua mới sau khi có xác nhận hủy lệnh đặt mua cũ. Thời gian đặt lệnh tính theo thời gian lệnh đặt mua mới;

2. Trường hợp nhà đầu tư hủy lệnh đặt mua mà không đặt lại lệnh mua mới, nhà đầu tư không được hoàn trả tiền đặt cọc;

3. Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh mua mới với khối lượng lớn hơn khối lượng đặt mua cũ, nhà đầu tư phải bổ sung tiền đặt cọc tương ứng với khối lượng đặt mua tăng thêm;

4. Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh mua mới với khối lượng thấp hơn khối lượng đặt mua cũ, nhà đầu tư không được hoàn trả số tiền đặt cọc tương ứng với khối lượng đặt mua giảm.

Như vậy, theo quy định trên thì khi đặt lệnh mua cổ phần trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ thì Nhà đầu tư có thể thay đổi lệnh đặt mua theo quy định như sau:

- Trước khi đặt lệnh, nhà đầu tư phải hủy lệnh đặt mua cũ. Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua mới sau khi có xác nhận hủy lệnh đặt mua cũ. Thời gian đặt lệnh tính theo thời gian lệnh đặt mua mới;

- Trường hợp nhà đầu tư hủy lệnh đặt mua mà không đặt lại lệnh mua mới, nhà đầu tư không được hoàn trả tiền đặt cọc;

- Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh mua mới với khối lượng lớn hơn khối lượng đặt mua cũ, nhà đầu tư phải bổ sung tiền đặt cọc tương ứng với khối lượng đặt mua tăng thêm;

- Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh mua mới với khối lượng thấp hơn khối lượng đặt mua cũ, nhà đầu tư không được hoàn trả số tiền đặt cọc tương ứng với khối lượng đặt mua giảm.

Việc xác định kết quả dựng sổ trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ được thực hiện khi nào?

Việc xác định kết quả dựng sổ trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổđược thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Thông tư 21/2019/TT-BTC như sau:

Xác định kết quả dựng sổ

1. Xác định điều kiện dựng sổ

Việc xác định kết quả dựng sổ chỉ được thực hiện khi tỷ lệ khối lượng đặt mua cổ phần thực tế và số lượng nhà đầu tư đặt mua cổ phần thực tế lớn hơn hoặc bằng Tỷ lệ khối lượng đặt mua cổ phần tối thiểu và Số lượng nhà đầu tư đặt mua cổ phần tối thiểu theo phương án bán cổ phần quy định tại điểm e khoản 1 Điều 4 Thông tư này.

…

Như vậy, theo quy định trên thì việc xác định kết quả dựng sổ trong bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ chỉ được thực hiện khi tỷ lệ khối lượng đặt mua cổ phần thực tế và số lượng nhà đầu tư đặt mua cổ phần thực tế lớn hơn hoặc bằng Tỷ lệ khối lượng đặt mua cổ phần tối thiểu và Số lượng nhà đầu tư đặt mua cổ phần tối thiểu theo phương án bán cổ phần quy định tại điểm e khoản 1 Điều 4 Thông tư này.