Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Nội dung chính

• Nhân viên bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
• Công ty quản lý quỹ có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ không?
• Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể đảm nhiệm các chức vụ gì trong công ty quản lý quỹ?

Nhân viên bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Theo khoản 3 Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Kiểm soát nội bộ

...

3. Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ phải đảm bảo các quy định sau:

a) Đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều 5 Thông tư này;

b) Có kinh nghiệm làm việc tối thiểu 02 năm tại các bộ phận nghiệp vụ chuyên môn của các công ty quản lý quỹ hoặc công ty chứng khoán hoặc tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức kiểm toán hoặc tại các cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán nhà nước;

c) Không phải là người có liên quan của thành viên Ban điều hành và không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ liên quan trực tiếp tới hoạt động kinh doanh chứng khoán được cấp phép.

...

Dẫn chiếu đến quy định tại điểm c khoản 4 Điều 5 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Kiểm toán nội bộ

...

4. Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm phải đảm bảo:

...

c) Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Financial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst - Final Level); hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hoặc có chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

...

Như vậy, nhân viên bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ không bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà có thể có những chứng chỉ thay thế khác, cụ thể như sau:

- Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia;

- Chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên;

- Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Công ty quản lý quỹ có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ không?

Theo khoản 5 Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Kiểm soát nội bộ

...

5. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày bổ nhiệm, miễn nhiệm, thay đổi nhân viên kiểm soát nội bộ, công ty quản lý quỹ thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và gửi kèm các tài liệu sau:

a) Quyết định của Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty về việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, thay đổi nhân viên kiểm soát nội bộ;

b) Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ (đối với nhân viên mới); bản sao hợp lệ các tài liệu khác đảm bảo nhân viên và cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều này.

...

Theo đó, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ, công ty quản lý quỹ thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và gửi kèm các tài liệu sau:

- Quyết định của Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ;

- Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ (đối với nhân viên mới); bản sao hợp lệ các tài liệu khác đảm bảo nhân viên và cơ cấu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ.

Như vậy, công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ.

Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể đảm nhiệm các chức vụ gì trong công ty quản lý quỹ?

Theo khoản 3 Điều 7 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau:

Ban điều hành, nhân viên của công ty quản lý quỹ

...

3. Công ty quản lý quỹ phải bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại các vị trí sau:

a) Người điều hành quỹ; trưởng, phó trưởng các bộ phận nghiệp vụ về phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư; nhân viên trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

b) Trưởng, phó trưởng bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán, nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán; trưởng, phó trưởng bộ phận thực hiện đầu tư, nhân viên trực tiếp thực hiện đầu tư cho khách hàng ủy thác phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.

...

Như vậy, người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong công ty quản lý quỹ có thể đảm nhiệm các chức vụ sau đây:

- Người điều hành quỹ; trưởng, phó trưởng các bộ phận nghiệp vụ về phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư; nhân viên trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

- Trưởng, phó trưởng bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán, nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán; trưởng, phó trưởng bộ phận thực hiện đầu tư, nhân viên trực tiếp thực hiện đầu tư cho khách hàng ủy thác phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.