Ngày thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC được xác định thế nào? Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán?

Nội dung chính

• Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC như thế nào?
• Ngày thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC được xác định như thế nào?
• Công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh thì xử lý lỗi giao dịch tự doanh thế nào?

Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 4 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 như sau:

Phương thức và thời gian thanh toán giao dịch chứng khoán

1. VSDC thanh toán giao dịch chứng khoán theo kết quả bù trừ đa phương căn cứ vào kết quả giao dịch do SGDCK cung cấp. Việc thanh toán theo phương thức trực tiếp qua VSDC (thanh toán từng giao dịch) chỉ áp dụng đối với các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán theo quy định tại Điều 19 Quy chế này.

2. Việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền tại ngày thanh toán.

3. Trình tự, thủ tục bù trừ và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp được quy định tại Mục I Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.

4. Trình tự, thủ tục bù trừ và thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm được quy định tại Mục II Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.

Như vậy, việc thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền tại ngày thanh toán.

Ngày thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC được xác định thế nào? Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán? (Hình từ Internet)

Ngày thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC được xác định như thế nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 2 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 như sau:

Giải thích từ ngữ

Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Ngày giao dịch là ngày chứng khoán được giao dịch và khớp lệnh trên SGDCK (ngày T).

2. Ngày thanh toán là ngày chứng khoán, tiền giao dịch chứng khoán được chuyển giao đồng thời cho bên mua, bên bán chứng khoán tại VSDC và ngân hàng thanh toán (ngày T+1 đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; ngày T+2 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).

3. Ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán là ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc ngày làm việc liền kề thứ hai sau ngày thanh toán (ngày T+2, T+3 đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; ngày T+3, T+4 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).

...

Theo đó, ngày thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC là ngày chứng khoán, tiền giao dịch chứng khoán được chuyển giao đồng thời cho bên mua, bên bán chứng khoán tại VSDC và ngân hàng thanh toán, cụ thể:

- Ngày T+1 đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp;

- Ngày T+2 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm.

Công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh thì xử lý lỗi giao dịch tự doanh thế nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 7 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 như sau:

Xử lý lỗi giao dịch tự doanh

1. VSDC thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh trong trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.

b) Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán.

c) Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công.

2. Cách thức xử lý lỗi giao dịch tự doanh

a) Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh, VSDC sẽ thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản tự doanh của công ty chứng khoán.

b) Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán, thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán, chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công: công ty chứng khoán, thành viên lập quỹ có liên quan phải sử dụng cơ chế vay chứng khoán để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 17 Quy chế này.

3. Công ty chứng khoán, thành viên lập quỹ ETF có lỗi giao dịch tự doanh phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 04/TTBT kèm theo Quy chế này đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều này và Mẫu 05/TTBT của Quy chế này đối với trường hợp quy định tại điểm b, điểm c khoản 1 Điều này) chậm nhất vào 08h30 ngày thanh toán đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30 ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm để đảm bảo việc xử lý lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.

4. Sau khi hoàn tất xử lý lỗi giao dịch tự doanh, VSDC gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 06/TTBT kèm theo Quy chế này) cho công ty chứng khoán, thành viên lập quỹ ETF, SGDCK.

Theo đó, trường hợp công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh thì VSDC sẽ thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản tự doanh của công ty chứng khoán.