Mục đích đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ nhằm mục đích gì? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ theo các chỉ tiêu nào?

Nội dung chính

• Mục đích đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ nhằm mục đích gì?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ theo các chỉ tiêu nào?
• Việc xếp loại công ty quản lý quỹ được căn cứ trên điểm tổng hợp và các điểm nhân tố của từng công ty theo nguyên tắc nào?
• Căn cứ vào đâu thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập các đoàn kiểm tra đột xuất?

Mục đích đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ nhằm mục đích gì?

Căn cứ tại Điều 1 Quy chế hướng dẫn đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 427/QĐ-UBCK năm 2013, có quy định về mục đích như sau:

Mục đích

Hệ thống đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ là công cụ hỗ trợ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo dõi, đánh giá tình hình hoạt động kinh doanh, khả năng đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính của các công ty quản lý quỹ, với các mục đích sau:

1. Theo dõi, giám sát, đánh giá hiệu quả hoạt động của các công ty quản lý quỹ; phân loại nhằm cảnh báo sớm và có biện pháp xử lý kịp thời đối với công ty hoạt động yếu kém, gặp nhiều rủi ro.

2. Hỗ trợ công tác quản lý, hoạch định chính sách, công tác thanh tra, kiểm tra các công ty quản lý quỹ; bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì mục đích đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ nhằm mục đích là theo dõi, giám sát, đánh giá hiệu quả hoạt động của các công ty quản lý quỹ; phân loại nhằm cảnh báo sớm và có biện pháp xử lý kịp thời đối với công ty hoạt động yếu kém, gặp nhiều rủi ro;

Hỗ trợ công tác quản lý, hoạch định chính sách, công tác thanh tra, kiểm tra các công ty quản lý quỹ; bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán.

Mục đích đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ nhằm mục đích gì? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ theo các chỉ tiêu nào?

Căn cứ tại Điều 3 Quy chế hướng dẫn đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 427/QĐ-UBCK năm 2013, có quy định về các chỉ tiêu đánh giá như sau:

Các chỉ tiêu đánh giá

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sử dụng các chỉ tiêu sau đây để đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ:

1. Vốn;

2. Chất lượng tài sản;

3. Năng lực quản trị;

4. Kết quả kinh doanh (lợi nhuận);

5. Khả năng thanh khoản.

Như vậy, theo quy định trên thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ theo các chỉ tiêu sau:

- Vốn;

- Chất lượng tài sản;

- Năng lực quản trị;

- Kết quả kinh doanh (lợi nhuận);

- Khả năng thanh khoản.

Việc xếp loại công ty quản lý quỹ được căn cứ trên điểm tổng hợp và các điểm nhân tố của từng công ty theo nguyên tắc nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 7 Quy chế hướng dẫn đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 427/QĐ-UBCK năm 2013, có quy định về phương pháp, thời gian xếp loại như sau:

Phương pháp, thời gian xếp loại

1. Việc xếp loại các công ty quản lý quỹ được căn cứ trên điểm tổng hợp và các điểm nhân tố của từng công ty theo nguyên tắc sau:

a) Công ty được xếp loại A nếu có điểm tổng hợp từ 80 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 65 trở lên;

b) Công ty được xếp loại B nếu chưa được xếp loại A, đồng thời có điểm tổng hợp từ 65 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 50 trở lên;

c) Công ty được xếp loại C nếu chưa được xếp loại A, B, đồng thời có điểm tổng hợp từ 50 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 45 trở lên.

d) Các công ty còn lại xếp loại D, kể cả các công ty không thể chấm điểm được do Công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Trong vòng mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ báo cáo tài chính bán niên, báo cáo tài chính năm, báo cáo chỉ tiêu an toàn tài chính, báo cáo về công tác quản trị rủi ro của các công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán) có trách nhiệm tổng hợp, đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ

Như vậy, theo quy định trên thì việc xếp loại công ty quản lý quỹ được căn cứ trên điểm tổng hợp và các điểm nhân tố của từng công ty theo nguyên tắc sau:

- Công ty được xếp loại A nếu có điểm tổng hợp từ 80 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 65 trở lên;

- Công ty được xếp loại B nếu chưa được xếp loại A, đồng thời có điểm tổng hợp từ 65 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 50 trở lên;

- Công ty được xếp loại C nếu chưa được xếp loại A, B, đồng thời có điểm tổng hợp từ 50 trở lên và có tất cả các điểm chỉ tiêu từ 45 trở lên.

- Các công ty còn lại xếp loại D, kể cả các công ty không thể chấm điểm được do Công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Căn cứ vào đâu thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập các đoàn kiểm tra đột xuất?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 8 Quy chế hướng dẫn đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 427/QĐ-UBCK năm 2013, có quy định về kết quả đánh giá, xếp loại như sau:

Kết quả đánh giá, xếp loại

1. Kết quả công tác đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ thực hiện theo mẫu tại phụ lục số 04 và phụ lục số 05 ban hành kèm theo Quy chế này.

2. Căn cứ vào kết quả đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể thành lập các đoàn kiểm tra, thanh tra đột xuất, chuyên đề hoặc toàn diện và thực hiện các biện pháp xử lý phù hợp với quy định của pháp luật.

3. Kết quả đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ không được công bố và phải được bảo mật thông tin theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định trên thì Căn cứ vào kết quả đánh giá, xếp loại các công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể thành lập các đoàn kiểm tra đột xuất.