Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?

Nội dung chính

• Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?
• Trường hợp nào sẽ áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bằng đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?
• Trường hợp nào sẽ áp dụng hình thức khiển trách đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?

Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ vào Điều 7 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Theo đó, các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán gồm có nhắc nhở, khiển trách, đình chỉnh hoạt động lưu ký, đình chỉ thanh toán giao dịch chứng khoán,... theo quy định trên.

Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam? (Hình từ internet)

Trường hợp nào sẽ áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bằng đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ vào Điều 8 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Nhắc nhở bằng văn bản

VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có lý do xác đáng;

2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của VSD;

3. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của Quy chế quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán;

4. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;

5. Không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;

…

17. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

Theo đó, hình thức xử lý vi phạm nhắc nhở bằng văn bằng được thực hiện khi thành viên lưu ký thuộc một trong các trường hợp trên.

Trường hợp nào sẽ áp dụng hình thức khiển trách đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ vào Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Khiển trách

VSD ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;

2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;

3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này;

4. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;

5. Thành viên lưu ký là Công ty chứng khoán nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán;

…

22. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

23. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

24. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh | tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

25. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

Theo đó, việc hình thức khiển trách để xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định nêu trên.