Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính theo quy định mới nhất hiện nay bao gồm những gì?

Nội dung chính

• Trường hợp nào được cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính?
• Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bao gồm những giấy tờ gì?
• Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân cần phải đáp ứng được những yêu cầu gì?

Trường hợp nào được cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính?

Tại khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong những loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, khoản 1 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về việc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

...

Như vậy, dẫn chiếu đến Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 thì cá nhân có thể được cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính nếu thuộc một trong những trường hợp sau đây:

(1) Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính vì một trong những lý do sau:

- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính theo quy định;

- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

(2) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị hỏng hoặc bị mất;

(3) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Theo đó, nếu trước đây bạn đã bị thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính vì không hành nghề trong 03 năm liên tục thì vẫn có thể được cấp lại chứng hành nghề này.

Cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bao gồm những giấy tờ gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì tùy từng trường hợp mà hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính có thể sẽ khác nhau, cụ thể:

(1) Trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính vì đã bị thu hồi trước đó

* Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính tại đây;

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ tại đây;

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

(2) Trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính vì chứng chỉ bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ

* Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

tại đây;

- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

* Tại một số biểu mẫu liên quan đến việc cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

tại đây;

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính tại đây;

Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân cần phải đáp ứng được những yêu cầu gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 và Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì phải đáp ứng được những yêu cầu sau đây:

(1) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

(2) Có trình độ từ đại học trở lên;

(3) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

(4) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam;

(5) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán;

+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương;

(6) Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.