Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán hiện nay cần những giấy tờ gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán hiện nay cần những giấy tờ gì?
• Trung tâm Lưu ký chứng khoán xử lý hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ như thế nào?
• Tổ chức đăng ký thành viên bù trừ cần thực hiện gì sau khi nhận được văn bản chấp thuận việc đăng ký thành viên?

Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán hiện nay cần những giấy tờ gì?

Căn cứ khoản 1 Điều 2 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về hồ sơ đăng ký bù trừ như sau:

Đăng ký thành viên bù trừ

1. Tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ nộp hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ cho VSD theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 30 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Nghị định 158/2020/NĐ-CP), trong đó:

a) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh nghiệp vụ).

b) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh công nghệ thông tin).

...

Dẫn chiếu khoản 2 Điều 30 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên bù trừ

...

2. Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ bao gồm:

a) Giấy đăng ký thành viên bù trừ trên thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

c) Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch hoặc Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch đặc biệt do Sở giao dịch chứng khoán cấp;

d) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

...

Theo quy định trên thì hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán cần các loại giấy tờ như:

- Giấy đăng ký thành viên bù trừ trên thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 08 tải về;

- Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

- Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch hoặc Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch đặc biệt do Sở giao dịch chứng khoán cấp;

- Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/PS-TVBT tải về (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh nghiệp vụ).

- Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/PS-TVBT tải về (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh công nghệ thông tin).

Hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán hiện nay cần những giấy tờ gì? (Hình từ Internet)

Trung tâm Lưu ký chứng khoán xử lý hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ như thế nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 2 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc xử lý hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ như sau:

Đăng ký thành viên bù trừ

...

2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ, VSD thực hiện:

a) Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, VSD có văn bản chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên bù trừ cho tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ theo Mẫu 03/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này, trong đó yêu cầu tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ đóng góp Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Quỹ bù trừ), kết nối hệ thống, thực hiện kiểm thử với hệ thống bù trừ, thanh toán của VSD.

b) Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, VSD có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ sửa đổi, bổ sung theo đúng quy định.

...

Theo đó, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên bù trừ đầy đủ hợp lệ, Trung tâm Lưu ký chứng khoán có văn bản chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên bù trừ cho tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ theo Mẫu 03/PS-TVBT tải về,

Văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ đóng góp Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Quỹ bù trừ), kết nối hệ thống, thực hiện kiểm thử với hệ thống bù trừ, thanh toán của VSD.

Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Trung tâm Lưu ký chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ sửa đổi, bổ sung theo đúng quy định.

Tổ chức đăng ký thành viên bù trừ cần thực hiện gì sau khi nhận được văn bản chấp thuận việc đăng ký thành viên?

Căn cứ khoản 3, khoản 4 và khoản 5 Điều 2 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trách nhiệm của tổ chức đăng ký thành viền bù trừ sau khi nhận được văn bản chấp thuận như sau:

- Sau khi hoàn thành các công việc được yêu cầu tại khoản 2 Điều này, tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ gửi VSD 02 bản đăng ký tài khoản nhận tiền rút ký quỹ, thanh toán, nhận hoàn trả tiền đóng góp Quỹ bù trừ theo Mẫu 04/PS-TVBT tải về.

- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký làm thành viên bù trừ hoàn tất các các công việc theo quy định và Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận được đủ hồ sơ theo quy định, Trung tâm Lưu ký chứng khoán cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh theo Mẫu 05/PS-TVBT tải về và ký kết Hợp đồng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh với thành viên bù trừ theo Mẫu 06/PS-TVBT tải về.

- Sau khi được Trung tâm Lưu ký chứng khoán cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh, thành viên bù trừ sử dụng chính số hiệu và tên viết tắt thành viên lưu ký làm số hiệu và tên viết tắt cho thành viên bù trừ.