Ghi nhận hoạt động đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư có nằm trong phạm vi dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC không?

Nội dung chính

• Ghi nhận hoạt động đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư có nằm trong phạm vi dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC không?
• Trình tự, thủ tục đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thực hiện như thế nào?
• Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm những tài khoản nào?

Ghi nhận hoạt động đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư có nằm trong phạm vi dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC không?

Ghi nhận hoạt động đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư theo Điều 3 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Phạm vi dịch vụ

Dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC cung cấp cho các Quỹ mở gồm các công việc sau:

1. Ghi nhận hoạt động mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư; Theo dõi và quản lý hệ thống các tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư bao gồm tài khoản trực tiếp và tài khoản ký danh.

2. Ghi nhận, kiểm tra và xử lý việc đăng ký đặt mua chứng chỉ quỹ phát hành lần đầu, các lệnh mua (bao gồm lệnh mua thông thường và lệnh đầu tư định kỳ), lệnh bán, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi giao dịch chứng chỉ quỹ định kỳ. Lập sổ lệnh lưu trữ đầy đủ thông tin về các lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư.

3. Nhận thông tin NAV, NAV/đơn vị quỹ, thông tin về số tiền có thể thanh toán tối đa từ CTQLQ để làm căn cứ tính toán kết quả giao dịch. Xác định số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư được nhận trong trường hợp nhà đầu tư đặt mua/chuyển đổi hoặc số tiền nhà đầu tư được thanh toán trong trường hợp nhà đầu tư đặt bán.

4. Lập và quản lý sổ đăng ký nhà đầu tư chính (sổ chính), ghi nhận thông tin về người sở hữu chứng chỉ quỹ.

...

Như vậy, ghi nhận hoạt động đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư; Theo dõi và quản lý hệ thống các tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư bao gồm tài khoản trực tiếp và tài khoản ký danh nằm trong phạm vi dịch vụ đại lý chuyển nhượng VSDC cung cấp cho các Quỹ mở.

>> Lưu ý:

ĐLPP: Đại lý phân phối

CTQLQ: Công ty quản lý quỹ

VSDC: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Hợp đồng ĐLCN: Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng.

Trình tự, thủ tục đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thực hiện như thế nào?

Trình tự, thủ tục đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở theo Điều 7 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Trình tự, thủ tục mở, đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSDC và CTQLQ.

2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở/đóng tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.

Việc đóng tài khoản chỉ có thể thực hiện khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.

3. Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC cung cấp sao kê tài khoản, tiểu khoản, nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị cung cấp sao kê tài khoản (Mẫu số 02/ĐLCN) lên VSDC thông qua ĐLPP nơi nộp hồ sơ mở tài khoản. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị cung cấp thông tin của nhà đầu tư do ĐLPP gửi lên, VSDC sẽ chuyển các thông tin theo yêu cầu cho ĐLPP để chuyển lại cho nhà đầu tư.

Theo đó, trình tự, thủ tục đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thực hiện như sau:

Bước 1:

Trình tự, thủ tục đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSDC và CTQLQ.

Bước 2:

Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.

Đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở (Hình từ Internet)

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm những tài khoản nào?

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP tại khoản 2 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm:

- Tài khoản tự doanh của ĐLPP: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của chính ĐLPP.

- Tài khoản ký danh: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP khi được đứng tên làm ĐLKD để thay mặt cho các nhà đầu tư ký danh thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ.