Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Nội dung chính

• Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải phải đáp ứng điều kiện nào?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?
• Thời hạn thông báo thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là khi nào?

Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải phải đáp ứng điều kiện nào?

Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải phải đáp ứng điều kiện được quy định tại khoản 2 Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

...

2. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

…

đ) Giám đốc chi nhánh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của chi nhánh và đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định tại các điểm a và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán hoặc các điểm a, c, d khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán. Có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh.

…

Như vậy, theo quy định trên giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của chi nhánh và đáp ứng tiêu chuẩn tại điểm a và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Hoặc phải đáp ứng các tiêu chuẩn tại điểm a, c, d khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không, thì theo quy định tại điểm điểm b khoản 5 Điều 29 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Nghĩa vụ báo cáo

…

5. Công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước những sự kiện sau:

a) Thay đổi, bầu, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên. Thông báo phải kèm theo nghị quyết hoặc quyết định bầu, miễn nhiệm, thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên mới đáp ứng các quy định tại Điều lệ công ty, quy định của pháp luật về chứng khoán và pháp luật về doanh nghiệp;

b) Thay đổi Trưởng văn phòng đại diện trong nước, thay đổi Giám đốc của chi nhánh trong nước. Thông báo thay đổi phải kèm theo quyết định bổ nhiệm, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo nhân sự thay thế đáp ứng quy định của pháp luật về chứng khoán;

c) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty. Thông báo gửi kèm bản sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty;

d) Hoàn tất giao dịch chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn của công ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty quản lý quỹ đã được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán. Thông báo thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục XI ban hành kèm theo Thông tư này và gửi kèm bản sao hợp lệ hợp đồng chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp giữa các bên tham gia giao dịch. Trường hợp công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng, nếu việc chuyển nhượng dẫn đến bên nhận chuyển nhượng sở hữu từ 25% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty quản lý quỹ thì bên nhận chuyển nhượng phải thực hiện theo quy định pháp luật về chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng;

đ) Các sự kiện có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính, hoạt động quản lý tài sản ủy thác.

…

Như vậy, theo quy định trên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước bắt buộc phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thời hạn thông báo thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là khi nào?

Thời hạn thông báo thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được quy định tại khoản 6 Điều 29 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Nghĩa vụ báo cáo

…

6. Thời hạn thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về các sự kiện quy định tại khoản 5 Điều này là 03 ngày làm việc kể từ khi xảy ra các sự kiện đó.

7. Công ty quản lý quỹ báo cáo ban đại diện quỹ, Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán hoặc khách hàng ủy thác quản lý danh mục trong trường hợp phát hiện ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký vi phạm Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng giám sát, hợp đồng lưu ký; báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp các tổ chức này vi phạm quy định pháp luật trong vòng 03 ngày làm việc kể từ khi phát hiện ra vi phạm.

8. Ngoài các trường hợp báo cáo quy định tại Điều này, trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích chung và lợi ích nhà đầu tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ báo cáo về hoạt động của công ty. Công ty quản lý quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 48 giờ kể từ khi nhận được yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, theo quy định trên thời hạn thông báo thay đổi Giám đốc chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là 03 ngày làm việc kể từ khi xảy ra các sự kiện đó.