Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Tôi có một câu hỏi như sau: Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? Tôi rất hy vọng mình có thể nhận được câu trả lời trong thời gian sớm nhất. Câu hỏi của chị N.K.A ở Đồng Nai.

Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Trường hợp công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:
a) Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;
b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 4 Nghị định này.
...

Theo quy định trên, công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong những trường hợp sau:

- Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh sau:

+ Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên.

+ Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

+ Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật.

+ Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.

+ Ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải là chấp nhận toàn phần.

+ Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Công ty quản lý quỹ

Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời gian nào?

Thời hạn để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 2 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
...
2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
...

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày công ty quản lý quỹ thuộc một trong những trường hợp buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Khi nhận được văn bản yêu cầu chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có phải công bố thông tin không?

Trách nhiệm công bố thông tin khi nhận được văn bản yêu cầu chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định tại khoản 3 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
...
3. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thực hiện công bố thông tin và gửi thông báo cho khách hàng theo quy định tại khoản 5 Điều 7 Nghị định này.
...

Như vậy, kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin trong thời vòng 24 giờ.

Kinh doanh chứng khoán phái sinh
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Thư viện nhà đất
Trường hợp nhận được văn bản đồng ý chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì phải làm gì?
Pháp luật
Để được cấp GCN đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán không được có lỗ trong vòng bao nhiêu năm?
Pháp luật
Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào?
Pháp luật
Mẫu danh sách thành viên ban giám đốc, nhân viên hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là mẫu nào?
Pháp luật
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
Pháp luật
Mẫu đơn đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh là mẫu nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?
Pháp luật
Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán không lỗ trong 02 năm thì mới được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đúng không?
Pháp luật
Để có thể kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ phải có vốn điều lệ trên 25 tỷ đúng không?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Kinh doanh chứng khoán phái sinh
477 lượt xem
TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Kinh doanh chứng khoán phái sinh

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Kinh doanh chứng khoán phái sinh

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào