Công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh thì mới được đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh thì mới được đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán đúng không?
• Công ty chứng khoán phải chuẩn bị những giấy tờ nào để đăng ký thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán?
• Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán trong trường hợp nào?

Công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh thì mới được đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán đúng không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch

1. Công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

a) Là công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh;

b) Đáp ứng yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho giao dịch chứng khoán phái sinh;

c) Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

...

Theo quy định trên, điều kiện để công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm:

- Là công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh;

- Đáp ứng yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho giao dịch chứng khoán phái sinh;

- Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

Như vậy, để được đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán thì công ty chứng khoán ngoài điều kiện là công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh còn phải đáp ứng đủ điều kiện như trên.

Công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh thì mới được đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán phải chuẩn bị những giấy tờ nào để đăng ký thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán?

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch

...

2. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán bao gồm:

a) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 06 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

c) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán;

d) Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

3. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

...

Như vậy theo quy định nêu trên, để đăng ký thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán phải chuẩn bị những giấy tờ sau đây:

(1) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 06 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP;

(2) Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

(3) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán;

(4) Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán trong trường hợp nào?

Căn cứ theo khoản 6 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về việc từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch

...

6. Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên giao dịch;

b) Hồ sơ đăng ký làm thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

c) Công ty chứng khoán không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều này.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định nêu trên, Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán trong các trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên giao dịch;

- Hồ sơ đăng ký làm thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

- Công ty chứng khoán không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.