Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?
• Cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mất bao lâu?
• Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được hành nghề chứng khoán với tư cách nào?

Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?

Hiện nay mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện theo Mẫu số 86 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Tải Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Tại đây

Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mất bao lâu?

Căn cứ khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

5. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

7. Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp.

8. Bộ Tài chính quy định về phí, lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hướng dẫn về tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán, về chứng chỉ chuyên môn và chứng chỉ tương đương quy định tại điểm b khoản 1 và điểm b khoản 2 Điều này.

Theo đó, trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được hành nghề chứng khoán với tư cách nào?

Tại khoản 1 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định như sau:

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

...

Theo quy định trên, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách:

- Đại diện cho công ty chứng khoán, hoặc

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc

- Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, hoặc

- Công ty đầu tư chứng khoán.