Chỉ số chứng khoán thế giới là gì? 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm gì?

Nội dung chính

• Chỉ số chứng khoán thế giới là gì?
• 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm gì?
• Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?

Chỉ số chứng khoán thế giới là gì?

Chỉ số chứng khoán thế giới là các chỉ số đo lường hiệu suất của các nhóm cổ phiếu được niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán lớn trên toàn cầu. Những chỉ số này giúp nhà đầu tư theo dõi và đánh giá tình hình kinh tế toàn cầu cũng như tác động đến thị trường tài chính.

Quy tắc tạo thành nhóm chỉ số này có thể là: cùng sở giao dịch, cùng ngành kinh doanh hoặc giá trị vốn hóa trên thị trường tương đương nhau.

Và chỉ số chứng khoán thế giới là tập hợp các nhóm chỉ số trên các công ty tại một hoặc một số quốc gia trên thế giới. Ví dụ như:

Chỉ số chứng khoán Mỹ có thể kể đến như: chỉ số Dow Jones, S&P 500, Nasdaq 100…

Chỉ số chứng khoán Châu Á nổi bật có thể kể đến như: chỉ số chứng khoán Nikkei 225 (Nhật Bản), chỉ số Shanghai Composite (Trung Quốc)

Lưu ý: Thông tin chỉ mang tính chất tham khảo

Chỉ số chứng khoán thế giới là gì? 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm gì? (Hình từ Internet)

03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm gì?

Căn cứ theo Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

4. Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

5. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và việc quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán.

Theo đó chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm 03 loại sau đây:

- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Mẫu bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Tại đây

Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?

Căn cứ Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định thì người hành nghề chứng khoán có các trách nhiệm sau đây:

- Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

- Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi như:

+ Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

+ Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

+ Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

- Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.