PHỤ LỤC 03

HỢP ĐỒNG CUNG CẤP DỊCH VỤ

Số:   /…/HĐ-SBL

Căn cứ:

- Bộ Luật Dân sự ngày 24 tháng 11 năm 2015;

- Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

- Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020;

- Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

- Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

- Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

- Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

- Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định họat động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

- Căn cứ Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán;

- Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;

- Thông tư số 58/2021/TT-BTC ngày 12 tháng 07 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

- Khả năng và nhu cầu của mỗi bên.

Hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý vay và cho vay chứng khoán được lập vào ngày….tháng….năm… như sau:

Bên cung cấp dịch vụ (Bên A): Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam

Địa chỉ                               :

Điện Thoại                            : 04 39 747 121              Fax: 04 39 747 120             

              Số Tài khoản              : 122.10.00.0173140                       

Mở tại Ngân hàng              : Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam,

                             Chi nhánh Hà thành                           

Mã số thuế                         : 0104154332     

Người đại diện theo pháp luật:

Chức vụ                            :

Bên sử dụng dịch vụ (Bên B) : ……………………………………………

Địa chỉ                          : …………………………………….............................

Điện Thoại                         :  ………………… Fax: ……………………………… 

Số Tài khoản              :  …………………………………...................... .

Mở tại Ngân hàng              :  …………………………………….............................

Mã số thuế           :  …………………………………….............................

Người đại diện theo pháp luật              :  ……………………………………........ 

Chức vụ                            : …………………………………….............................

Điều 1. Nội dung dịch vụ cung cấp

Bên A nhận cung cấp cho Bên B các dịch vụ hỗ trợ cho việc thực hiện hoạt động vay/ cho vay chứng khoán của bên B và khách hàng của bên B bao gồm:

1. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán có liên quan cho bên B và khách hàng của bên B để theo dõi hoạt động vay/ cho vay chứng khoán;

2. Định giá khoản vay và tính toán lãi khoản vay;

3. Thực hiện chuyển giao và hoàn trả chứng khoán giữa các bên vay và bên cho vay;

4. Định giá và quản lý tài sản thế chấp;

5. Xác định và tính toán quyền liên quan đến chứng khoán thuộc sở hữu của bên cho vay và thực hiện chuyển giao lợi ích phát sinh từ quyền từ bên vay sang bên cho vay theo thỏa thuận và đề nghị của các bên.

6. VSDC sẽ cho phép Bên B kết nối vào hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC qua Cổng giao tiếp điện tử để thực hiện các giao dịch có liên quan và nhận các báo cáo từ VSDC.

Điều 2. Trách nhiệm và quyền hạn của Bên A

1 . Xây dựng hệ thống thỏa thuận vay và cho vay chứng khoán đảm bảo cung cấp được các dịch vụ quy định tại Điều 1 Hợp đồng này;

              2. Cung cấp các dịch vụ quy định tại Điều 1 Hợp đồng này cho Bên B đúng theo thỏa thuận của Hợp đồng và quy định của pháp luật liên quan;

              3. Thực hiện các hoạt động nghiệp vụ vay, cho vay chứng khoán theo đúng quy định tại Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán do Bên A ban hành;

              4. Thông báo và hướng dẫn cho Bên B các quy định pháp luật và quy trình liên quan đến hoạt động vay, cho vay chứng khoán;

              5. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại phát sinh (nếu có) cho bên B và khách hàng của bên B do lỗi của Bên A gây ra;              

              6. Quản lý việc sử dụng chứng khoán vay theo đúng mục đích và quy định hiện hành;

              7. Thu giá dịch vụ vay, cho vay chứng khoán theo quy định của Bộ Tài chính.

Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của Bên B

1. Tuân thủ đúng quy định tại Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán và các quy chế khác có liên quan do Bên A ban hành và quy định pháp luật liên quan;             

              2. Cung cấp những thông tin hoặc các tài liệu cho Bên A đầy đủ, kịp thời, chính xác theo đúng quy định tại Quy chế tổ chức hoạt động vay, cho vay chứng khoán do Bên A ban hành hoặc khi Bên A có yêu cầu bằng văn bản;

                            3. Thực hiện đầy đủ quyền, nghĩa vụ của bên vay hoặc bên cho vay theo Hợp đồng vay và cho vay chứng khoán đã ký;

                            4. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại phát sinh (nếu có) cho khách hàng và các đối tượng khác có liên quan do lỗi của Bên B gây ra;

                            5. Chịu trách nhiệm sử dụng chứng khoán vay đúng mục đích quy định;

                            6. Trong trường hợp bên B là bên vay, Bên B uỷ quyền cho bên A:

                            - Khấu trừ giá trị tương ứng khoản lãi vay từ giá trị tài sản thế chấp bằng tiền (nếu có) trả cho bên cho vay thông qua Thành viên lưu ký đại diện bên cho vay và/hoặc:

                            - Chuyển giao toàn bộ tài sản thế chấp (chứng khoán hoặc tiền) cho bên cho vay trong trường hợp bên B mất khả năng thanh toán và không thoả thuận được với bên cho vay để xử lý;

                            7. Thanh toán tiền sử dụng dịch vụ vay, cho vay chứng khoán cho bên A hoặc thu tiền sử dụng dịch vụ vay, cho vay chứng khoán của khách hàng để thanh toán cho bên A theo mức giá dịch vụ do Bộ Tài chính quy định.

Điều 4. Thực hiện hợp đồng và giải quyết tranh chấp

1. Hai bên cam kết thực hiện đúng các điều khoản đã thỏa thuận trong hợp đồng. Trong quá trình thực hiện nếu gặp vấn đề phát sinh cần giải quyết hai Bên phải kịp thời thông báo cho nhau để thống nhất cách giải quyết phù hợp;

2. Mọi tranh chấp, bất đồng ý kiến phát sinh trong việc thực hiện Hợp đồng này, hai Bên sẽ giải quyết bằng thoả thuận trên tinh thần hợp tác, tương trợ lẫn nhau. Trường hợp không tự thoả thuận được, các bên có quyền yêu cầu toà án nhân dân cấp có thẩm quyền giải quyết theo quy định của pháp luật. Quyết định có hiệu lực của Toà án sẽ là quyết định cuối cùng ràng buộc trách nhiệm pháp lý và có giá trị thi hành đối với hai bên.

Điều 5. Sửa đổi, bổ sung hợp đồng

Trong quá trình thực hiện, hai Bên có thể thoả thuận để sửa đổi, bổ sung hợp đồng. Mọi sự sửa đổi, bổ sung phải được lập thành văn bản có đủ chữ ký của hai Bên và được coi là một phần không tách rời hợp đồng này.

Điều 6. Chấm dứt hợp đồng

1. Hợp đồng này có giá trị thực hiện cho đến khi Hai bên thanh lý chấm dứt hợp đồng hoặc Bên A đơn phương chấm dứt hợp đồng

                            2. Bên A có quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng trong trường hợp Bên B bị Bên A chấm dứt tư cách thành viên nhưng không tự nguyện thanh lý hợp đồng với Bên A.

                            Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký, bao gồm 04 trang, 06 điều và được lập thành 04 bản, có giá trị pháp lý như nhau, mỗi bên giữ 02  bản.

Hà nội, ngày    tháng     năm