Tra cứu hỏi đáp pháp luật - Kiểm soát viên ngân hàng

Cơ quan Quản lý thị trường được phạt những hành vi nào trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng? 11:51 | 15/01/2020

Chào tổ tư vấn, liên quan đến lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng, anh chị cho hỏi: Theo quy định mới thì cơ quan Quản lý thị trường được quyền xử lý hành chính đối với những hành vi cụ thể nào?

Danh mục insulin và nhóm thuốc hạ đường huyết thuộc phạm vi bảo hiểm y tế chi trả bao gồm những gì? 16:30 | 31/12/2019

Danh mục insulin và nhóm thuốc hạ đường huyết thuộc phạm vi bảo hiểm y tế chi trả quy định tại Phụ lục 01 Thông tư 30/2018/TT-BYT, cụ thể như sau: STT Tên hoạt chất Đường dùng, hạng dùng Hạng bệnh viện Ghi chú 18.3. Insulin và nhóm thuốc hạ đường huyết 770 Acarbose

Mức phạt hành vi vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng 16:03 | 27/12/2019

Chào tổ tư vấn, liên quan đến hoạt động xử phạt vi phạm trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng. Anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất thì hình thức xử phạt và mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng được quy định thế nào?

Mức phạt vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản 16:02 | 27/12/2019

Theo tôi được biết chính phủ vừa thông qua nghị định xử phạt trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng. Anh chị cho tôi hỏi: Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản thì bị xử phạt hành chính thế nào? Chân thành cảm ơn!

Mức phạt tổ chức tín dụng vi phạm về chào bán, chuyển nhượng cổ phần 15:35 | 27/12/2019

Liên quan đến lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng, anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất thì Chính phủ quy định phạt thế nào đối với hành vi vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng? Chân thành cảm ơn!

Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu, phần vốn góp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng phạt thế nào? 15:33 | 27/12/2019

Chào tổ tư vấn, theo quy định mới khi vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu và giới hạn góp vốn, chuyển nhượng, hoàn trả phần vốn góp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng thì phạt thế nào?

Công ty đại chúng thay đổi người nội bộ phải công bố thông tin cá nhân khi nào? 11:41 | 10/12/2019

Căn cứ pháp lý: Điều 2, Điều 3 và Điều 9 Thông tư 155/2015/TT-BTC. - Người nội bộ của công ty đại chúng là: + Thành viên Hội đồng quản trị. + Thành viên Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm toán nội bộ. + Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc hoặc các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông hoặc

Người có liên quan của một tổ chức tín dụng gồm những ai? 08:59 | 27/11/2019

Tôi đang tìm hiểu các quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của ngân hàng. Cho tôi hỏi người có liên quan của một tổ chức tín dụng gồm những ai? Xin giải đáp giúp tôi theo quy định mới.

Người có liên quan của một cá nhân trong hoạt động ngân hàng gồm những ai? 08:58 | 27/11/2019

Xin chào, tôi đang tìm hiểu các quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của ngân hàng. Cho tôi hỏi người có liên quan của một cá nhân trong hoạt động ngân hàng gồm những ai? Xin giải đáp giúp tôi theo quy định mới.

Điều kiện công ty tài chính được cấp Giấy phép hoạt động 10:02 | 26/11/2019

động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn; cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá nhân có năng lực hành vi dân sự đầy đủ và có đủ khả năng tài chính để góp vốn. Điều kiện đối với chủ sở hữu của tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập do Ngân hàng Nhà nước quy

Điều kiện thành lập chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động từ 12 tháng trở lên 10:51 | 22/11/2019

thời điểm đề nghị không vượt quá 3% hoặc một tỷ lệ khác theo quyết định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trong từng thời kỳ; - Tuân thủ quy định của pháp luật về số lượng và cơ cấu Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. Chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tài chính vi mô không bị khuyết quá 06 tháng liền kề trước thời điểm đề nghị; - Có

Điều kiện thành lập chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động dưới 12 tháng 08:11 | 22/11/2019

áp dụng biện pháp không cho mở rộng địa bàn hoạt động; - Tuân thủ các quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tài chính vi mô tại thời điểm báo cáo gần nhất tính đến thời điểm đề nghị; - Tuân thủ quy định của pháp luật về số lượng và cơ cấu Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. Chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức

Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch của Tổng giám đốc tổ chức tài chính vi mô 10:36 | 20/11/2019

dịch theo từng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng; - Quy trình thực hiện các giao dịch nhận, chi trả tiền gửi tiết kiệm, tiếp nhận hồ sơ, giải ngân, thu nợ vay, quyền và trách nhiệm của nhân viên tổ chức tài chính vi mô tại điểm giao dịch; - Các biện pháp đảm bảo an toàn đối với con người; đảm bảo an ninh, an toàn trong việc điều chuyển

Kiểm soát hoạt động xuất bản, báo chí, bưu chính, viễn thông về phòng chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt 08:32 | 19/11/2019

Xin chào ban biên tập, Cho tôi hỏi theo quy định mới hiện nay thì kiểm soát hoạt động xuất bản, báo chí, bưu chính, viễn thông về phòng chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt như thế nào? Xin giải đáp giúp tôi.

Nước ta hiện nay có tất cả bao nhiêu Bộ, Cơ quan ngang bộ? 13:38 | 05/11/2019

Chính phủ, thực hiện chức năng quản lý nhà nước về công tác dân tộc trong phạm vi cả nước; quản lý nhà nước các dịch vụ công thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Dân tộc theo quy định của pháp luật. Nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Dân tộc được thực hiện theo quy định tại Nghị định 13/2017/NĐ-CP. 2. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ngân

Cơ sở có điều kiện để cấp chứng chỉ ngoại ngữ trình độ A, B, C? 09:09 | 05/11/2019

toàn bộ diễn biến của cả phòng thi liên tục trong suốt thời gian thi; có đồng hồ dùng chung cho tất cả thí sinh theo dõi được thời gian làm bài; + Có đủ các thiết bị ghi âm, phát âm, ghi hình, phần mềm chuyên dụng đáp ứng yêu cầu tổ chức thi; + Có thiết bị kiểm tra an ninh (cổng từ hoặc thiết bị cầm tay), nhằm kiểm soát, ngăn chặn được việc thí

Tổ chức thi cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn, kiểm tra cấp chứng chỉ chuyên môn thuyền viên, lái thuyền 15:54 | 01/11/2019

Xin chào ban biên tập, tôi đang tìm hiểu các quy định về cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn thuyền viên theo quy định mới. Cho tôi hỏi theo quy định mới hiện nay thì tổ chức thi cấp giấy chứng nhận khả năng chuyên môn, kiểm tra cấp chứng chỉ chuyên môn thuyền viên, lái thuyền như thế nào?

Điều kiện chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cấp Giấy phép tại Việt Nam là gì? 14:19 | 24/10/2019

Ban biên tập cho tôi hỏi: Điều kiện để chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cấp Giấy phép tại Việt Nam là gì? Nhờ tư vấn.

Tổ chức thực hiện đề án đề án tuyên truyền pháp luật về phòng, chống tham nhũng đến năm 2021 14:09 | 24/10/2019

. + Chủ động cân đối, bố trí kinh phí bảo đảm thực hiện Đề án trong dự toán chi thường xuyên được giao hàng năm và các nguồn kinh phí hợp pháp khác theo quy định của pháp luật về ngân sách nhà nước. + Định kỳ hàng năm tổ chức kiểm tra, thanh tra, sơ kết, đánh giá, khen thưởng việc thực hiện các nhiệm vụ của Đề án, báo cáo kết quả thực hiện về Thanh

Nhóm giải pháp 5 kế hoạch phát triển bền vững doanh nghiệp khu vực tư nhân đến năm 2030 14:43 | 23/10/2019

nghiệp 4.0, trình Chính phủ trong năm 2019. - Ngân hàng nhà nước Việt Nam chủ trì: + Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý đối với hoạt động cung ứng sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, đặc biệt là các sản phẩm, dịch vụ ngân hàng được phát triển trên nền tảng công nghệ số. + Nghiên cứu và xây dựng khuôn khổ pháp lý thử nghiệm có kiểm soát đối với hoạt

Tra cứu hỏi đáp Kiểm soát viên ngân hàng

Thông báo