Trường hợp nào được chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch?
15:14 | 15/04/2021
đơn vị sự nghiệp công lập; giải thể doanh nghiệp, hộ kinh doanh theo quy định pháp luật;
h) Chào mua công khai; chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ theo quy định của pháp luật; chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại
Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu nào?
13:42 | 12/04/2021
Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu quy định tại Khoản 4 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ;
- Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ phải là người có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán, có đủ kinh nghiệm, uy tín, thẩm