Tra cứu hỏi đáp pháp luật - Giao dịch bảo đảm

Giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định ra sao? 11:23 | 14/04/2021

Liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định ra sao?

Việc hạn chế cho vay của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? 11:14 | 14/04/2021

bảo đảm nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba. - Công ty chứng khoán không được cho vay dưới bất kỳ hình thức nào đối với Chủ sở hữu, cổ đông lớn, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Giám đốc, kế toán trưởng, các chức danh quản lý khác do Hội đồng quản trị công ty chứng khoán bổ nhiệm

Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 11:13 | 14/04/2021

Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 28 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Công ty chứng khoán không được mua, góp vốn mua bất động sản trừ trường hợp để sử dụng làm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch phục vụ trực tiếp cho các hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán. - Công ty chứng khoán mua, đầu

Tiêu chí xác định chỉ tiêu tuyển sinh sinh viên trình độ trung cấp và cao đẳng 10:29 | 14/04/2021

, phù hợp với cơ cấu ngành, nghề và trình độ đào tạo; đạt tiêu chuẩn, trình độ chuyên môn, kỹ năng nghề và nghiệp vụ sư phạm theo quy định của pháp luật; bảo đảm thực hiện mục tiêu, chương trình đào tạo, trong đó: + Tỷ lệ học sinh, sinh viên/giáo viên, giảng viên tối đa là 25 học sinh, sinh viên/giáo viên, giảng viên đối với các ngành, nghề thuộc lĩnh

Quy định về hạn chế vay nợ của công ty chứng khoán 08:57 | 14/04/2021

Hạn chế vay nợ của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 26 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá 05 lần. Giá trị tổng nợ theo quy định này không bao gồm các khoản sau đây: + Tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng; + Quỹ khen thưởng phúc lợi

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? 10:17 | 13/04/2021

và các giao dịch cá nhân của nhân viên công ty; giám sát việc thực thi trách nhiệm của cán bộ, nhân viên trong công ty, thực thi trách nhiệm của đối tác đối với các hoạt động đã ủy quyền; - Kiểm tra nội dung và giám sát việc thực hiện các quy tắc về đạo đức nghề nghiệp; - Giám sát việc tính toán và tuân thủ các quy định đảm bảo an toàn tài

Quyền và nghĩa vụ của các bên trong đặt cọc, ký cược? 10:08 | 13/04/2021

Liên quan đến các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong dân sự theo quy định mới thì quyền và nghĩa vụ của các bên trong đặt cọc, ký cược được quy định như thế nào?

Quy định về kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 10:01 | 13/04/2021

phòng, chống rửa tiền; h) Nội dung khác theo nhiệm vụ Tổng Giám đốc (Giám đốc) giao. 3. Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ bao gồm cơ cấu tổ chức, các quy trình, quy định nội bộ áp dụng đối với tất cả các vị trí, đơn vị, bộ phận và hoạt động của công ty nhằm bảo đảm mục tiêu: a) Hoạt động của công ty chứng khoán tuân

Kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? 13:43 | 12/04/2021

; + Nội dung khác theo nhiệm vụ Tổng Giám đốc (Giám đốc) giao. - Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ bao gồm cơ cấu tổ chức, các quy trình, quy định nội bộ áp dụng đối với tất cả các vị trí, đơn vị, bộ phận và hoạt động của công ty nhằm bảo đảm mục tiêu: + Hoạt động của công ty chứng khoán tuân thủ quy định của Luật Chứng

Nhiệm vụ của kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc công ty chứng khoán 13:43 | 12/04/2021

tuân thủ các quy định đảm bảo an toàn tài chính; - Tách biệt tài sản của khách hàng; - Bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng; - Kiểm soát việc tuân thủ quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền; - Nội dung khác theo nhiệm vụ Tổng Giám đốc (Giám đốc) giao. Trân trọng.

Trung tâm dịch vụ việc làm thì phải có trách nhiệm gì? 11:38 | 12/04/2021

Theo quy định mới nhất của pháp luật quy định ra sao về trách nhiệm của trung tâm dịch vụ việc làm?

Điều kiện để cấp giấy phép đối với doanh nghiệp hoạt động dịch vụ việc làm? 11:38 | 12/04/2021

Theo quy định mới nhất của pháp luật quy định ra sao về điều kiện để cấp giấy phép đối với doanh nghiệp hoạt động dịch vụ việc làm?

Quy định về việc giữ, sử dụng, giao, nhận Giấy chứng nhận trong dân sự? 14:13 | 10/04/2021

Liên quan đến các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong dân sự theo quy định mới thì việc giữ, sử dụng, giao, nhận Giấy chứng nhận được điều chỉnh ra sao?

Quyền và nghĩa vụ của các bên trong ký quỹ? 14:06 | 10/04/2021

Liên quan đến các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong dân sự theo quy định mới thì quyền và nghĩa vụ của các bên trong ký quỹ được thể hiện ra sao?

Hệ thống thông tin và các cơ sở dữ liệu về PPP? 13:45 | 10/04/2021

được bảo đảm an toàn thông tin, toàn vẹn dữ liệu, bảo đảm tính tương thích, khả năng tích hợp, tiếp nhận thông tin giữa cơ sở dữ liệu về PPP và các hệ thống thông tin, cơ sở dữ liệu khác của cơ quan nhà nước; b) Cơ quan quản lý nhà nước được truy cập, khai thác cơ sở dữ liệu về PPP theo chức năng, nhiệm vụ được giao; c) Tổ chức, cá nhân có nhu

Giải quyết ra sao trường hợp tài sản là đối tượng của giao dịch dân sự vô hiệu được dùng để thế chấp? 14:38 | 08/04/2021

Liên quan đến các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong dân sự theo quy định mới thì giải quyết ra sao trường hợp tài sản là đối tượng của giao dịch dân sự vô hiệu được dùng để thế chấp?

Thông báo việc xử lý tài sản bảo đảm? 14:34 | 08/04/2021

Liên quan đến các biện pháp bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong dân sự theo quy định mới thì việc thông báo việc xử lý tài sản bảo đảm được thực hiện ra sao?

Giao tài sản bảo đảm, xử lý tài sản cầm cố, tài sản thế chấp? 14:33 | 08/04/2021

Quy định về giao tài sản bảo đảm, xử lý tài sản cầm cố, thế chấp theo quy định mới của pháp luật về dân sự?

Việc nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán được quy định ra sao? 14:29 | 08/04/2021

Việc nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán được quy định ra sao? Văn bản nào quy định? Mong sớm nhận hồi đáp.

Quy định về quản lý tiền của khách hàng tại công ty chứng khoán 14:29 | 08/04/2021

Quản lý tiền khách hàng của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 17 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: 1. Công ty chứng khoán phải quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng, tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. 2. Công ty chứng khoán không được trực tiếp nhận và chi trả tiền

Tra cứu hỏi đáp Giao dịch bảo đảm

Thông báo