Giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng được các điều kiện như thế nào?

Nội dung chính

• Giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện như thế nào?
• Điều kiện của cổ đông công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện như thế nào?

Căn cứ Khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện về nhân sự để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Như vậy, giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện như trên.

Điều kiện của cổ đông công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Căn cứ Khoản 2 Điều này có quy định về điều kiện của  cổ đông công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

a) Cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a và điểm b khoản 2 Điều 74 của Luật này;

b) Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này;

c) Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác.

Theo đó, cổ đông công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện như trên

Trân trọng!