Công ty chứng khoán không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với công ty chứng khoán không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng được quy định tại Điểm 2đ Khoản 23 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng hoặc giữa công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!