Người hành nghề chứng khoán thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng bị phạt thế nào?
Mức phạt đối với người hành nghề chứng khoán thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng được quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng; lợi dụng việc tiếp cận với thông tin về lệnh đặt của khách hàng khi chưa được nhập vào hệ thống giao dịch để đặt lệnh cho mình hoặc cá nhân, tổ chức khác trên cơ sở dự kiến thông tin trong lệnh giao dịch của khách hàng có khả năng tác động đáng kể đến giá của chứng khoán nhằm kiếm lợi từ thay đổi của giá chứng khoán.
Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm. Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với trường hợp vi phạm
Trên đây là quy định về mức phạt đối với người hành nghề chứng khoán thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Bị mất 04 răng thì có phải đi nghĩa vụ quân sự hay không?
- Hồ sơ quản lý tài sản kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ gồm những giấy tờ gì?
- Số tài khoản Ủy ban MTTQ Việt Nam tỉnh Lào Cai ủng hộ Nhân dân khắc phục hậu quả thiên tai?
- Theo Luật thực hiện dân chủ ở cơ sở, cán bộ, công chức, viên chức, người lao động bàn và quyết định những nội dung nào?
- Chỉ đạo về việc tổ chức Tết Trung thu năm 2024 của Bộ Lao động - Thương binh và Xã hội?