Lập hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự bị phạt thế nào?

Mức phạt đối với hành vi lập hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự được chấp thuận được quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 4 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:

Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

Đồng thời, tại Khoản 6 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP quy định bổ sung khoản 3a sau khoản 3 Điều 4 Nghị định 108/2013/NĐ-CP như sau: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 700.000.000 đồng đối với hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là  thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Thời hạn thu hồi chứng khoán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. (Điểm d Khoản 7 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP). Đồng thời buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm.

Trên đây là quy định về mức phạt đối với hành vi lập hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trân trọng!